上市公司證券法律風險與合規管理-兼證券違法犯罪案件辦理實務 9787510230394 洪燦律師團隊

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物品所在地:中國大陸
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書名:上市公司證券法律風險與合規管理-兼證券違法犯罪案件辦理實務
ISBN:9787510230394
出版社:中國檢察
著編譯者:洪燦律師團隊
頁數:480
所在地:中國大陸 *此為代購商品
書號:1663150
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內容簡介

本書由洪燦律師團隊精心編寫,全書分為五編,從合規與合規管理導論、上市公司證券監管合規義務、上市公司證券合規風險識別、證券違法犯罪案例分析與合規要點、上市公司證券合規風險事件的應對處理等,全面涵蓋了上市公司證券法律風險與合規實務。針對證券資本市場不斷湧現的新情況,通過援引新法、典型案例的方式,系統梳理上市公司經營過程中可能出現的各類法律風險。在內容上不僅提供證券違法與犯罪案件辦理實務,更為董監高等提供合規管理的風險防範要點,讀者對象涵蓋律師、董監高等,具有較大的讀者市場。

作者簡介

洪燦律師團隊專註於法律爭議解決與合規風控領域,以做公司及其董監高法律風險的全生命周期管理者為使命。團隊成員有多年審判機關、公安機關、仲裁委、高校法學院等法律專業工作經歷,或投資機構、基金公司高管等跨界工作經驗,多數成員具有基金從業資格和證券從業資格,部分成員擁有碩士、博士學歷。 團隊擅長處理重大、複雜、疑難的刑事、民事、行政案件,具有刑民交叉、行刑交叉領域的綜合處置能力,能為客戶提供定製化的解決方案,特別是在證券違法與證券犯罪、企業內部反舞弊調查與合規整改、公司與股東的維權訴訟及刑事控告等方面具有豐富經驗。

目錄

第一編 合規與合規管理導論
第一章 合規與相關概念分析
第一節 概念介紹:合規與內部控制、風險管理、公司治理、ESG報告
一、概念分析
二、概念比較分析
第二節 國內關於合規管理的政策和規定介紹
一、先期發布的政策、規範性文件
二、近期發布的政策、規範性文件
三、企業合規的深圳樣本
第三節 行政合規和刑事合規
一、合規的分類
二、行政合規和刑事合規
第二章 證券合規管理模型及其應用
第一節 建立模型的相關說明
一、建立合規管理模型的主要依據
二、建立合規管理模型的主要原因
三、建立合規管理模型的主線
第二節 證券合規管理模型介紹
一、證券合規管理模型的設計思路
二、對於相關事項的說明
第三節 證券合規管理模型的應用
第二編 上市公司證券監管合規義務
第一章 證券行政監管合規義務概述
第一節 從證券市場的底層邏輯看合規義務
第二節 從風險高發領域看合規義務
第三節 從追責體系看合規義務
第二章 上市公司證券發行信息披露合規義務
第一節 上市公司證券發行信息披露合規義務概述
一、我國證券發行信息披露制度的演變
二、本書討論的證券發行過程中信息披露制度的範疇
第二節 公開發行股票並上市的信息披露合規義務
一、監管體系
二、公開發行股票並上市的信息披露監管要求
第三節 上市公司發行證券的信息披露合規義務
一、監管體系
二、上市公司發行證券的信息披露監管要求
第三章 上市公司日常治理信息披露合規義務
第一節 上市公司日常治理信息披露合規義務概述
一、上市公司信息披露制度的法律定義
二、上市公司信息披露制度的價值
三、我國上市公司信息披露制度的演變
第二節 上市公司日常治理信息披露監管體系
一、監管規範體系一覽表
二、監管主體的職責
第三節 信息披露監管合規的基本要求
一、信息披露的總體要求與原則
二、強制性信息披露義務
三、非強制性信息披露義務
四、信息披露時間
五、信息披露方式
第四節 信息披露責任主體的合規義務
一、信息披露義務人
二、信息披露義務
第五節 特殊環節的信息披露合規義務
第四章 上市公司內幕信息管理與反內幕交易合規義務
第一節 上市公司內幕信息管理與反內幕交易制度概述
一、內幕交易的定義
二、內幕交易監管制度的必要性

第三編 上市公司證券合規風險識別
第四編 證券違法犯罪案例分析與合規要點
第五編 上市公司證券合規風險事件的應對處理
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