金融操作風險管理真經-來自全球知名銀行的實踐經驗 埃琳娜.皮科娃 9787111756705 【台灣高等教育出版社】

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物品所在地:中國大陸
原出版社:機械工業
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書名:金融操作風險管理真經-來自全球知名銀行的實踐經驗
ISBN:9787111756705
出版社:機械工業
著編譯者:埃琳娜.皮科娃
頁數:380
所在地:中國大陸 *此為代購商品
書號:1660067
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內容簡介

本書作者是知名銀行家,她分享了自己幾十年的操作風險管理經驗,如同將一本不輕易示人的管理筆記公開發表。本書介紹了操作風險管理的歷史和現狀,詳細闡釋了操作風險管理框架,包括其中的每一種管理工具。最難能可貴的是,作者既立足於巴塞爾協議的理論框架,又穿插了個人的風險管理心得體會,內容非常接地氣,實操性很強。

作者簡介

埃琳娜·皮科娃(Elena Pykhova) 是一名操作風險管理者,專註于操作風險管理框架的戰略設計和在公司層面的落地實施。她常駐倫敦,是著名的操作風險培訓師,多年來在英國和世界各地為全球頂尖組織舉辦公開和內部培訓課程,包括倫敦證券交易所集團學院、劍橋大學穆勒學院和風險在線網站(Risk net)。埃琳娜也是一位思想領袖,她很有號召力,是一個知名行業智庫一操作風險最佳實踐論壇的創始人。她是倫敦外資銀行協會操作風險專家小組的主席,也是操作風險研究所的前教育主任。埃琳娜對操作風險學科充滿熱情,在《財富》500強公司擔任高級職務20年後,她成立了一家自己的培訓諮詢公司(The Op Risk Company Ltd)。她經常出席各種會議並發表演講,她還為湯森路透(Thompson Reuters)、優勢人才(Advantage Talent)、《操作風險與監管》(Operational Risk & Regulation)等撰寫文章。

目錄

讚譽
前言
致謝
第1章 操作風險:定義和分類
引言:增值的風險管理
幫助員工思考風險
定義操作風險
操作風險的分類及其演變
原因、事件和影響:領結模型的使用
風險分類在風險管理中的作用
常見的挑戰和良好的做法
行業基準(2020年)
實踐練習
註釋
第2章 操作風險管理框架及其實施
框架及其組成部分
實施操作風險管理的三個基本步驟
常見的挑戰和良好的做法
行業基準(2020年)
實踐練習
註釋
第3章 三道防線模型:在操作風險管理中的應用
概述:三道防線模型的優點和挑戰
第一道防線的角色定位:救火員、郵遞員和領軍者
第二道防線的角色定位:流浪漢、除法領導者和乘法領導者
成功的秘訣:乘法領導者與「領軍者」搭檔
常見的挑戰和良好的做法
行業基準(2019年)
實踐練習
註釋
第4章 操作風險事件
概述:操作風險事件的重要性
定義範圍和門檻值
操作風險事件的生命周期:從識別到根本原因分析
解決人的因素
系統故障、數據泄露和與行為相關的事件的處理
新冠疫情:是否屬於操作風險事件
角色和職責
常見的挑戰和良好的做法
行業基準(2020年)
實踐練習
註釋
第5章 風險與控制自我評估
重新思考方法:完美配方的基本成分
高度重視風險的主動識別
自上而下和自下而上的評估及其特點
風險識別和評估
關於風險的更多信息:演變速度、致命風險、新興風險
控制的識別、分類和評估
風險與控制自我評估的生命周期和成功的衡量標準
角色和職責
常見的挑戰和良好的做法
行業基準(2019年)
實踐練習
註釋
第6章 變革活動中的操作風險評估
三部曲:範圍—方法—整合
識別有風險的變革活動
方法:風險和機會評估
變革活動及其特徵
變革活動風險評估的生命周期
角色和職責
常見的挑戰和良好的做法
行業基準(2018年)
實踐練習
註釋
第7章 關鍵風險指標
定義、示例和主要特點
定義閾值和掌握匯總情況
關鍵風險指標的生命周期和檢查表:有用還是無用
角色和職責
常見的挑戰和良好的做法
行業基準(2019年)
實踐練習
註釋
第8章 情景分析
定義和目的:用於風險管理和計量
情景選擇流程
實踐中的情景分析:三個案例
生命周期:從預讀資料包到減少偏見
角色和職責
常見的挑戰和良好的做法
行業基準(2020年)
實踐練習
註釋
第9章 操作風險偏好
風險-收益公式及其在操作風險上的應用
制定有效偏好聲明的三個步驟
監測風險狀況並採取行動
常見的挑戰和良好的做法
行業基準(2019年)
實踐練習
註釋
第10章 操作風險報告
報告的作用和挑戰
寫好報告的三個步驟
有用的格式和模板
常見的挑戰和良好的做法
行業基準(2019年)
實踐練習
註釋
第11章 操作風險的培訓和教育
提倡風險教育
為風險專業人士的技能提升搭建模塊
培養第一道防線的操作風險協調員
教育之旅:通過三大步驟,完成令人難忘的風險培訓
常見的挑戰和良好的做法
行業基準(2020年)
實踐練習
註釋
第12章 風險文化
理解和衡量風險文化
五因素風險文化評估模型
指標:文化和行為儀錶盤
嵌入風險文化的可行步驟
風險對話的作用
操作風險從業者身份的影響
常見的挑戰和良好的做法
行業基準(2019年和2020年)
實踐練習
註釋
第13章 嵌入性和成熟度評估
成熟之旅:三階段成熟度階梯
成功的三大支柱:財務績效、有用性測試和風險文化
業務單元對嵌入性的自我評估
保存證據的重要性
常見的挑戰和良好的做法
行業基準(2020年)
實踐練習
註釋
第14章 運營韌性
運營韌性:在其前身的基礎上更上一層樓
整合操作風險和運營韌性
行業基準(2020年)
註釋
附錄
附錄A 操作風險「領軍者」:角色描述
附錄B 操作風險事件報告模板示例
附錄C 操作風險評估模板
附錄D 50個關鍵風險指標表

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