企業合規管理實務案例 中國國際貿易促進委員會商事法律服務中心 9787521644814 【台灣高等教育出版社】

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書名:企業合規管理實務案例
ISBN:9787521644814
出版社:中國法制
著編譯者:中國國際貿易促進委員會商事法律服務中心
頁數:357
所在地:中國大陸 *此為代購商品
書號:1644613
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內容簡介

作為企業合規師這一新職業的報送單位,為企業合規師新職業從業人員學習專業知識,提升職業技能提供參考和指引,中國國際貿易促進委員會商事法律服務中心編寫了「企業合規師專業水平培訓輔導用書」,延續初級企業合規師的《企業合規通論》《企業合規分論》和《企業合規規範》三冊。本書為中級企業合規師的輔導用書,從合規體系與合規制度、刑事合規、貿易合規、數據合規、稅務合規、競爭合規、ESG等多個維度,深入分析了資深企業合規師應當掌握的重點領域知識技能。

目錄

第一章 合規方針與合規組織
案例一:A集團的合規方針與合規組織
案例二:D公司的合規方針與合規組織
案例三:Z集團的合規方針與合規組織
案例四:B集團的合規方針與合規組織
案例五:K集團的合規方針與合規組織
案例六:Z公司的合規方針與合規組織
案例七:G公司的合規方針與合規組織
案例八:S公司的合規管理組織架構
案例九:M公司的合規方針與合規組織
案例十:0公司的合規方針與合規組織
第二章 合規風險管理
案例一:F集團的合規風險管理
案例二:T公司以風險為導向的合規管理
案例三:S集團合規管理案例
第三章 合規管理制度與合規流程
案例一:N集團以「手冊管理為抓手」形成的「5+1」合規管理體系
案例二:H公司的合規管理制度與流程
案例三:J集團的合規管理制度與流程
第四章 合規管理運行機制
案例一:G公司的合規審查管理制度
案例二:A集團建立健全合規審查管理工作機制
案例三:X公司合規審查的「兩個抓手」
案例四:A集團的違規問責
案例五:N集團通過「手冊落實」以考核監督促執行
案例六:J公司持續合規宣傳培訓
案例七:N集團增強員工爭做「手冊員工」合規意識
案例八:0公司的合規宣傳與培訓
案例九:Z集團創新開展合規管理評價
案例十:Y公司開展合規評估測試
第五章 反商業賄賂合規案例
案例一:S公司「賄賂門」事件開啟全球企業強化合規經營
案例二:G公司在華行賄案
案例三:世界銀行貸款項目「封殺」多家中國企業
案例四:S公司商業賄賂案
第六章 金融合規
案例一:中國某銀行反洗錢管理不合規在義大利被罰
案例二:美國重罰B平台加密貨幣交易洗錢案
第七章 HSE(安全、環境、健康)合規
案例一:B公司生產不合規導致墨西哥灣漏油污染案
案例二:V公司汽車尾氣門案
案例三:Z公司污染事件
案例四:B公司違規氣體排放案
第八章 反壟斷合規
案例一:Q公司因壟斷違規被處罰
案例二:C平台「二選一」反壟斷合規
案例三:Y公司維持轉售價格案
案例四:Z公司濫用市場支配地位案
案例五:T公司收購丫集團股權違法實施經營者集中案
第九章 反不正當競爭合規
案例一:Y電商平台封號事件
案例二:K公司商業詆毀S公司案
案例三:M企業廣告合規良好實踐案例
第十章 財務合規
案例一:A能源公司和A會計事務所違規
案例二:Z公司內部控制案
案例三:K公司財務造假案
第十一章 數據安全合規
案例一:D公司網路數據安全審查案
案例二:G公司位置數據案
案例三:L公司違規收集個人信息案
案例四:T公司數據合規管理實踐
案例五:A公司演算法合規良好實踐案例
案例六:Z公司數據合規良好實踐案例
第十二章 出口管制合規
案例一:X公司出口管制案
案例二:Y公司出口合規管理實踐
第十三章 知識產權合規
案例一:B公司知識產權合規管理實踐
案例二:P公司商標侵權案
第十四章 稅務合規
案例:W因「稅務不合規」被查
第十五章 勞動用工合規
案例一:M公司「靈活用工」合規案
案例二:W公司競業限制糾紛案

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