類型思維下操縱證券市場認定問題研究 貝金欣 9787510229275 【台灣高等教育出版社】

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書名:類型思維下操縱證券市場認定問題研究
ISBN:9787510229275
出版社:中國檢察
著編譯者:貝金欣
叢書名:檢察官博士文叢
頁數:257
所在地:中國大陸 *此為代購商品
書號:1641029
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內容簡介

本書共8章,除第一章和結語外,其餘6章可以劃分為三個部分,第一部分(第二章)是本書的方法論基礎,闡述了類型思維這一基本研究方法,以及該方法論在操縱證券市場認定研究中的重要作用,並提出了操縱證券市場法律規定的解釋路徑,作為全書分析規範方法論基礎。第二部分(第三章、第四章)是本書的總論,按照類型思維,分別論證了操縱證券市場行為的本質及其構成體系。第三部分(第五章至第七章)是本書的分論,圍繞操縱證券市場的一般類型建構,分別探討交易型操縱、信息型操縱和技術型操縱三種具體類型的主要問題和認定路徑。

作者簡介

貝金欣,男,漢族,浙江上虞人。最高人民檢察院第四檢察廳二級高級檢察官,清華大學法學博士。主要從事經濟金融犯罪案件辦理和研究工作,在《法學研究》《國家檢察官學院學報》《證券法苑》等期刊報紙發表文章10餘篇,主編《金融犯罪辦案指引》實務用書。

目錄

第1章 打擊操縱證券市場違法犯罪的問題與挑戰
1 1 我國禁止操縱證券市場法律規定的立法沿革
1 2 問題與挑戰
1 3 國內外研究現狀及研究路徑思考
1 3 1 國內研究動態
1 3 2 國外研究動態
1 3 3 應對路徑
第2章 類型思維——操縱證券市場相關法律的解釋路徑
2 1 作為類型的「操縱證券市場」
2 1 1 類型的基本特點
2 1 2 類型的中心價值:事物的本質
2 2 類型思維下法律解釋的基本問題
2 2 1 解釋標準
2 2 2 解釋規則
2 2 3 利益衡量
2 3 基於類型思維的解釋路徑
2 3 1 統一「兜底條款」同質性解釋的基礎
2 3 2 規範理解和適用法律的方法
2 4 小結
第3章 操縱證券市場的本質
3 1 關於操縱證券市場本質的論爭
3 1 1 欺詐說
3 1 2 濫用市場優勢說
3 1 3 對上述觀點的評價
3 2 操縱證券市場本質的分析維度
3 2 1 操縱證券市場實踐類型的共同特徵
3 2 2 禁止操縱證券市場行為的原因分析
3 2 3 影響證券交易價格的主要因素
3 3 操縱證券市場本質的具體內涵
3 3 1 濫用市場優勢
3 3 2 扭曲自由公平證券價格形成機制
3 4 小結
第4章 操縱證券市場類型的構成體系
4 1 行為要件
4 2 結果要件
4 2 1 因果關係證明之理論困境
4 2 2 結果要件必要性之爭議
4 2 3 結果要件之合理定位:「意圖影響」要件的意義
4 3 主觀要件:主觀故意
4 3 1 主觀故意的內涵和外延
4 3 2 主觀故意的證明
4 4 違法所得
4 4 1 違法所得的計算起點
4 4 2 違法所得的計算終點
4 4 3 基本計算方法
4 5 構成要件的判斷方法:階層性理論的運用
4 5 1 構成要件判斷中的問題:主觀故意的過度擴張
4 5 2 建構由客觀到主觀階層判斷路徑
4 6 小結
第5章 交易型操縱的認定
5 1 交易型操縱認定的基本問題
5 1 1 濫用資本優勢認定的難題
5 1 2 扭曲證券價格形成機制的認定難題
5 1 3 交易型操縱的基本認定路徑
5 2 連續買賣操縱
5 2 1 連續買賣操縱認定的難題
5 2 2 何為連續買賣
5 2 3 連續買賣操縱的認定路徑:從結果轉向行為
5 3 洗售操縱與約定交易操縱
5 3 1 在實際控制賬戶之間交易
5 3 2 洗售操縱和約定交易操縱的具體表現
5 3 3 扭曲證券交易價格
5 4 虛假申報操縱
5 4 1 虛假申報操縱認定的難題
5 4 2 虛假申報操縱的認定路徑
5 4 3 虛假申報的特殊類型——封漲停
5 5 小結
第6章 信息型操縱的認定
6 1 信息優勢認定的基本問題
6 1 1 信息的重大性
6 1 2 主體優勢
6 2 利用信息優勢操縱
6 2 1 利用信息優勢操縱認定的難點及基本路徑
6 2 2 判斷因素一:信息披露行為的異常性
6 2 3 判斷因素二:隱瞞利益衝突
6 3 搶帽子交易
6 3 1 搶帽子交易的主體
6 3 2 公開評價信息的發布
6 3 3 隱瞞利益衝突
6 4 蠱惑交易
6 4 1 發布虛假信息和不確定信息
6 4 2 誘導投資者進行交易並謀取相關利益
6 5 小結
第7章 技術型操縱的認定
7 1 高頻交易的市場優勢
7 1 1 高頻交易的主要特徵
7 1 2 技術優勢的具體展開
7 1 3 高頻交易技術優勢的限制
7 2 濫用技術優勢操縱證券市場的具體表現
7 2 1 試單
7 2 2 電子搶先交易
7 2 3 塞單
7 2 4 幌騙與堆單
7 2 5 搶佔市場最優成交價格
7 3 關於高頻交易操縱證券市場的監管建議
第8章 結語
參考文獻
附錄
類型思維:價值導向思考下的法律解釋——卡爾·拉倫茨《法學方法論》讀後感
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