涉案企業合規實務操作指南-律師如何開展合規業務 周成 9787521633733 【台灣高等教育出版社】

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物品所在地:中國大陸
原出版社:中國法制
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書名:涉案企業合規實務操作指南-律師如何開展合規業務
ISBN:9787521633733
出版社:中國法制
著編譯者:周成
叢書名:企業合規管理法律實務指引
頁數:334
所在地:中國大陸 *此為代購商品
書號:1593028
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內容簡介

涉案企業合規改革試點是最高人民檢察院近年來牽頭開展的一項重要舉措,主要是通過指導建立健全監督體系,督促企業積極整改,促進企業合規守法經營,預防和減少企業違法犯罪。2022年4月,全國檢察機關全面推開涉案企業合規改革試點工作。企業合規改革涉及建立合規第三方監督評估機制等具體的操作,相關的具體的合規操作流程和實踐經驗,還有待持續完善和總結。本書圍繞企業合規監督等內容展開,對涉案企業合規相關問題進行了梳理與總結,以期對企業合規實務、律師具體業務等提供相應的指引。

作者簡介

周成,湖北周成律師事務所主任,第八屆湖北省律師協會副會長、最高人民檢察院民事行政案件諮詢專家,2021年被司法部授予「全國優秀律師」稱號。全國工商聯、最高人民檢察院「涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員」第一批入庫人員,湖北省襄陽市「第一批涉案企業合規第三方監管人名錄庫」入庫人員。

目錄

第一編 涉案企業合規基礎知識
一、什麼是企業合規
二、企業合規制度的歷史沿革
三、企業合規制度的價值
四、企業合規管理體系
五、刑事訴訟中的涉案企業合規
第二編 律師從事企業合規法律服務
第一部分 律師從事合規法律服務與傳統法律顧問服務的區別和聯繫
一、傳統法律顧問的特點
二、合規顧問(律師從事合規法律服務)的特點與區別
第二部分 律師從事企業合規法律服務的內容和要求
一、律師從事企業合規法律服務的內容
二、律師從事企業合規法律服務的職責和義務
三、律師從事企業合規法律服務的類型和方式
四、律師從事涉案企業合規法律服務的內容和方法
五、律師從事合規法律服務的風險防範
第三部分 律師開展企業合規法律服務的辦理流程
一、律師開展合規管理體系建設業務的辦理流程
二、律師開展合規調查服務業務的辦理流程
三、律師開展合規監管應對業務的辦理流程
四、律師從事合規評價業務的辦理流程
五、律師開展合規培訓業務的辦理流程
六、律師從事商業合作夥伴合規管理業務的辦理流程
七、律師從事合規顧問業務的辦理流程
八、律師從事涉案企業合規顧問業務的辦理流程
第三編 律師提供涉案企業合規顧問服務操作指引和實踐
第一部分 涉案企業合規顧問服務的內涵
一、涉案企業合規顧問服務的定義
二、涉案企業合規顧問的職責
三、涉案企業合規顧問服務的工作原則
四、涉案企業合規顧問服務的準備
第二部分 涉案企業合規顧問服務的流程
一、涉案企業合規顧問服務的洽談
二、涉案企業合規顧問服務的啟動
三、涉案企業合規顧問服務的實施(以合規監管模式為例)
四、涉案企業合規顧問服務的收尾
第三部分 涉案企業合規顧問服務的要點
一、通過企業組織管理體系實施合規顧問服務
二、協調處理好合規顧問服務過程中的各方關係
第四編 律師作為第三方監管人操作指引和實踐
第一部分 律師作為第三方監管人參與涉案企業合規的依據
一、涉案企業合規第三方監管人的定義、職責和啟用條件
二、涉案企業第三方監管人工作的基本原則
第二部分 律師作為第三方監管人參與涉案企業合規的過程
一、第三方監管人的產生和介入
二、第三方監管人對涉案企業合規考察的開展方式和內容
第三部分 第三方監管人對涉案企業合規結果的評估
一、第三方監管人對合規計劃書的審查原則和考量要素
二、第三方監管人對涉案企業合規工作組織考察量化結果
三、第三方監管人對涉案企業合規結果定性分析
四、第三方監管人關於涉案企業合規建設工作建議
五、第三方監管人對涉案企業合規工作評估結論
六、第三方監管人對延長合規考察期限的建議權
第四部分 第三方監管人涉案企業合規監管考察報告
第五編 涉案企業合規100問
第一部分 企業合規總則20問
第二部分 涉案企業合規顧問40問
第三部分 涉案企業合規第三方監管人40問
第六編 企業合規典型案例與法規
第一部分 最高人民檢察院涉案企業合規典型案例
案例一:張家港市L公司、張某甲等人污染環境案
案例二:上海市A公司、B公司、關某某虛開增值稅專用發票案
案例三:王某某、林某某、劉某乙對非國家工作人員行賄案
案例四:新泰市J公司等建築企業串通投標系列案
案例五:上海市J公司、朱某某假冒註冊商標案
案例六:張家港市S公司、雎某某銷售假冒註冊商標的商品案
案例七:山東省沂南縣Y公司、姚某明等人串通投標案
案例八:隨州市Z公司康某某等人重大責任事故案
案例九:深圳市X公司、張某某等人走私普通貨物案
案例十:海南省文昌市S公司、翁某某掩飾、隱瞞犯罪所得案
案例十一:上海市Z公司、陳某某等人非法獲取計算機信息系統數據案
案例十二:王某某泄露內幕信息、金某某內幕交易案
案例十三:江蘇省F公司、嚴某某、王某某提供虛假證明文件案
案例十四:廣西壯族自治區陸川縣23家礦山企業非法採礦案
案例十五:福建省三明市×公司、楊某某、王某某串通投標案
案例十六:北京市李某某等9人保險詐騙案
案例十七:山東濰坊X公司、張某某污染環境案
案例十八:山西新絳南某某等人詐騙案
案例十九:安徽省C公司、蔡某某等人濫伐林木、非法佔用農用地案
案例二十:浙江杭州T公司、陳某某等人幫助信息網路犯罪活動案
第二部分 企業合規必備法律法規、規範性文件等一覽
一、涉案企業合規規章、規範性文件
二、各地律協關於律師從事合規法律服務指引
附:企業合規相關文件
一、涉案企業合規規章、規範性文件
1 《關於建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見(試行)》(2021年6月3日)
2 《〈關於建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見(試
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