證券法專題研究 伍堅 9787301347133 【台灣高等教育出版社】

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書名:證券法專題研究
ISBN:9787301347133
出版社:北京大學
著編譯者:伍堅
頁數:340
所在地:中國大陸 *此為代購商品
書號:1604205
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內容簡介

我國證券市場起步於20世紀80年代,在90年代得到高速發展,至世紀末,上市公司數和市價總值均已居新興市場第三位,對我國改革開放、市場經濟建設和優化資源配置、調整經濟結構、促進企業發展,都起到了非常重要的作用,我國證券法亦是隨著證券市場而產生髮展。本書為華東政法大學研究生院規劃教材,由華政經濟法學院的幾位老師共同參与撰寫,將相關證券法問題細分為六大專題研究,不僅涉及相關基礎性概念,更是對存在的一些問題提出了自己看法及解決方案,是一本內容詳盡的證券法教材。 六大專題分別為: 「證券及衍生品專題」下涉及金融理財產品法律規範的統一適用、金融衍生品凈額結算的法律法律規範以及中國證券法四十年歷史; 「市場法治專題」下涉及我國債券市場創新發展的法治建設問題、金融市場基礎設施自律管理規範的效力形成機制問題、公開主義問題等; 「股東權利專題」下涉及表決權虛化與優先股制度、股東本位、美國法中股東提名董事制度; 「投資者保護專題」下涉及金融機構適當性義務辨析、上市公司退市時小股東利益之保護、新常態下我國公司債券違約問題及其解決的法治邏輯、證券信息披露的投資者中心原則及其構想; 「證券交易與收購專題」下涉及我國大額持股披露制度的完善、上市公司收購中收購方的余股擠出權、證券錯誤交易撤銷權; 「證券市場監管專題」下涉及金融危機時代評級機構的監管改革、評價與未來趨勢,以及證券行政和解的正當性及其制度功能、新三板市場差異化監管略論等。

作者簡介

伍堅 漢族,法學博士、博士后,現為華東政法大學教授、博士生導師,主要從事商法和金融法研究工作。在《法學》《法學雜誌》《證券市場導報》等核心刊物發表論文20餘篇,主持、參与多項國家級、省部級課題研究。

目錄

第一章 證券及衍生品專題
論金融理財產品法律規範的統一適用
一、典型金融理財產品的法律結構比較
二、金融理財產品共同的信託本質
三、金融理財產品法律規範適用的現狀與問題
四、統一適用於金融理財產品的法律及其完善
五、結語
金融衍生產品凈額結算的法律規範
一、採用凈額結算的原因:法律特性的影響
二、凈額結算的實踐與意義
三、凈額結算的基本法律規則
四、不涉及破產的凈額結算在中國法上的適用
五、涉及破產的凈額結算在中國法上的適用
中國證券法40年
一、證券法40年的發展變遷
二、證券法發展中理論和實踐的重要問題
三、中國證券法的未來展望
第二章 市場法治專題
芻議我國債券市場創新發展的法治建設問題
一、發展中的中國債券市場:新變化與新問題
二、中國債券市場:「這個世界會好嗎」
三、走向法治:關於我國債券市場創新發展的幾點建議
四、結語
金融市場基礎設施自律管理規範的效力形成機制
一、自律管理規範的效力困境
二、自律管理規範效力形成的前提問題:廓清基礎設施法律地位的比較法經驗
三、自律管理規範效力形成的中國式雙軌路徑
四、結語
論公開主義——關於我國證券法基本理念的省思
一、公開主義與實質主義的區分
二、各國採納公開主義的主要理由
三、公開主義的主要缺陷
四、我國證券法基本理念的選擇
論我國地方政府債券評級優化的法治進路
一、地方政府債券評級:揭示地方政府信用風險的「晴雨表」
二、我國地方債券評級中的現實問題:舶來品的本土「不服」現象
三、優化我國地方債券評級的法治之路:舶來制度如何在本土「重生」
第三章 股東權利專題
表決權虛化與優先股制度
一、小股東表決權虛化
二、表決權的財產價值
三、優先股:應對虛化的權益設計
四、結語
論股東本位——阿里巴巴公司「合伙人」制度引發的思考
一、阿里巴巴公司「合伙人」制度產生的爭議
二、公司的目標
三、公司控制權的歸屬
四、個案中能否突破股東本位
美國法中股東提名董事制度研究
一、股東提名董事制度在美國的發展歷程
二、2010年SEC修正規則的主要內容
三、商業圓桌會議訴SEC案及其影響
四、對我國構建股東提名董事規則的啟示
第四章 投資者保護專題
金融機構適當性義務辨析——新《證券法》及《紀要》視角
一、適當性義務法律體系的完善
二、適當性義務內涵的整體概括
三、適當性義務的核心內涵是風險匹配
四、適當性義務的核心內涵決定其先合同義務法律性質
上市公司退市時小股東利益之保護
一、上市公司退市的法律界定及動因
二、上市公司退市的條件
新常態下我國公司債券違約問題及其解決的法治邏輯
一、違約頻現:我國公司債券市場「新常態」
二、政府兜底債券違約:邏輯悖論與現實困境
三、宜疏勿堵:債券違約解決的法治機制與域外經驗
四、我國解決債券違約問題的法治轉向:政策與法律的轉變及未來改進方向
五、餘論
證券信息披露的投資者中心原則及其構想
一、引言
二、作為金融監管工具的證券信息披露制度:局限與問題
三、挑戰傳統信息披露範式:投資者需要什麼樣的信息披露
四、信息披露的投資者中心原則:基於證券衍生交易信息披露的新動向
五、以投資者為中心的證券信息披露制度之構想
六、結語
第五章 證券交易與收購專題
論我國大額持股披露制度的完善
一、對《證券法》修訂前大額持股披露制度及其實施效果的檢討
二、新《證券法》的制度變革及其得失
三、違反大額持股披露制度的責任優化
上市公司收購中收購方的余股擠出權
一、域外法中的強制排除規則考察
二、強制排除權之立法理由
三、對完善我國相應法律的啟示
證券錯誤交易撤銷權研究
一、證券錯誤交易及其認定
二、錯誤交易政策:原則與框架
三、我國錯誤交易撤銷權的制度體系
四、錯誤交易撤銷權
五、錯誤交易撤銷權的法理基礎
第六章 證券市場監管專題
后金融危機時代評級機構的監管改革、評價與未來趨勢——兼及對我國評級監管的啟示與借鑒
一、評級機構迎來監管改革風暴
二、后危機時代評級機構監管改革的成效與不足
三、評級機構監管改革的未來方向
四、我國的信用評級與監管的完善
五、結語
論證券行政和解的正當性及其制度功能
一、禁止性證券交易民事賠償責任的實現困境
二、證券行政和解及其正當性基礎
三、證券行政和解在監管執法與投資者補償之間的溝通性
四、餘論
新三板市場差異化監管略論
一、從新三板分層制改革到北京證券交易所的成立
二、新三板分層制度與差異化監管的辯證關係

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