操縱市場行為的類型化認定研究 孫寶玲 9787576420159 【台灣高等教育出版社】

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書名：操縱市場行為的類型化認定研究
ISBN：9787576420159
出版社：中國政法大學
著編譯者：孫寶玲
頁數：307
所在地：中國大陸 *此為代購商品
書號：1722130
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內容簡介

操縱市場行為的認定問題是證券法的基本理論問題，操縱市場違法性根源及認定規則不清，成為操縱市場執法實踐的一大難題。且隨著計算機技術的發展及交易方式的轉型，新型操縱手段層出不窮，操縱市場行為的表現方式不斷變化，對操縱市場的發現與認定更加棘手。面對這一理論與現實難題，本書著眼于操縱市場的理論基礎及其違法性根源，提出以類型化為路徑的操縱市場行為認定理論，並在分析國內外現階段操縱市場規制理論與執法實踐的基礎上，就我國如何認定操縱市場行為提出建議。

作者簡介

孫寶玲（1993—），女，山東青島人，首都經濟貿易大學法學院講師、碩士生導師，中國政法大學法學博士。兼任北京市債法學研究會理事。主要研究領域為證券法、公司法、破產法。曾在《清華法學》《財經法學》《中國政法大學學報》《證券市場導報》《商業經濟與管理》等核心刊物發表論文數篇，主持國家社會科學基金後期資助項目、首都經濟貿易大學新入職青年教師科研啟動基金項目、中國政法大學科研創新項目等多項。

目錄

導論
一、研究背景與意義
二、學術史回顧
三、研究方法與創新之處
第一章 操縱市場法律規制的理論基礎
第一節 操縱市場法律規制的正當性基礎
一、保障市場正常運行
二、維護市場公平與誠信
三、保護投資者
第二節 操縱市場行為的危害性
一、對市場效率的損害
二、對市場公平的損害
第三節 操縱客體——證券市場的運作機理
一、價格形成機制
二、流動性提供機制
第二章 操縱市場行為的現行認定框架
第一節 操縱市場的法律性質認定
一、有別於欺詐行為：利用表面合法的交易操縱
二、有別於過度投機與壟斷：利用欺詐性行為操縱
三、核心法律特徵：損害性
第二節 操縱市場域外認定模式
一、以歐盟為代表的「行為+後果」認定模式
二、以美國為代表的「意圖」認定模式
第三節 我國操縱市場認定模式及困境
一、「影響」認定模式
二、適用困境
第三章 操縱市場行為的類型化分析
第一節 操縱市場行為解析
一、操縱市場的基本特徵
二、操縱市場的類型劃分
第二節 欺詐型操縱
一、以利用欺詐性手段操縱為核心要素
二、違法性根源：損害性知情交易
第三節 交易型操縱
一、以利用表面合法的手段操縱為核心要素
二、再類型化之一：公開交易型操縱
三、再類型化之二：外部利益型操縱
第四章 欺詐型操縱的認定研究
第一節 「欺詐」的界定
一、傳統欺詐理論中的「欺詐」
二、欺詐市場理論中的「欺詐」
三、操縱市場中的「欺詐」
第二節 欺詐型操縱的論域
一、欺詐型操縱的表現形式
二、欺詐型操縱與信息型操縱之辨
三、欺詐型操縱與虛假陳述之辨
四、欺詐型操縱與編造、傳播虛假信息行為之辨
第三節 欺詐型操縱的構成要件
一、行為模式分析：欺詐性行為
二、操縱意圖分析：故意
三、損害後果分析：非必要構成要件
第四節 欺詐型操縱的認定方法
一、虛假交易操縱：故意進行非真實的交易
二、虛假申報操縱：故意進行異常申報並撤銷申報
三、蠱惑交易操縱：故意釋放虛假信息誘導交易
四、搶帽子交易操縱：故意公開薦股並反向交易
第五章 交易型操縱的認定研究
第一節 交易型操縱的認定困境
一、隱蔽性強
二、定義模糊
三、現有規則錯位
第二節 交易型操縱解析
一、交易型操縱的再類型化
二、交易型操縱的典例
三、交易型操縱的構成要件
第三節 公開交易型操縱的認定方法
一、損害後果的判斷：以市場條件為基礎
二、操縱意圖的判斷：以預測性行為為基礎
第四節 外部利益型操縱的認定方法
一、損害後果的判斷：對合同相對方是否公平
二、操縱意圖的判斷：是否存在外部利益
第六章 我國操縱市場行為認定的類型化重構
第一節 我國操縱市場執法實踐現狀
第二節 欺詐型操縱認定模式的改進
一、欺詐型操縱現有規則
二、欺詐型操縱執法實踐
三、欺詐型操縱認定標準再釐清
第三節 交易型操縱認定模式的改進
一、交易型操縱現有規則
二、交易型操縱執法實踐
三、交易型操縱認定標準再釐清
結論
參考文獻

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