信用評級機構違反注意義務的判定研究 王奕 9787519791728 【台灣高等教育出版社】

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書名：信用評級機構違反注意義務的判定研究
ISBN：9787519791728
出版社：法律
著編譯者：王奕
叢書名：金融創新與法治發展叢書
頁數：201
所在地：中國大陸 *此為代購商品
書號：1699922
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內容簡介

本書立足於資本市場法治前沿，回應重大現實問題關切，圍繞著信用評級機構違反注意義務的認定這一主題展開，重點論述了差異化認定方法的適用、認定標準的選擇、評級機構違反注意義務的訴因確定與責任承擔等問題。

作者簡介

王奕，江蘇蘇州人，先後獲清華大學法學學士、法學碩士和武漢大學法學博士。現任中德證券董事總經理，曾就職于蘇州市中級人民法院、銀河證券、天風證券。 師從馮果教授，研究金融法、民事訴訟法、民事證據及域外司法程序，出版論著《民事證據制度研究》（合著）、《民事訴訟法案例選》（合著），出版譯著《複雜訴訟指南》（合譯）、《比較法視野中的司法程序》（合譯），在《證券法苑》、《中南民族大學學報（人文社會科學版）》等期刊發表學術論文多篇。

目錄

導論
一、選題背景與意義
二、國內外研究文獻綜述
三、研究結構與寫作思路
第一章 信用評級機構注意義務的界定及其特殊性
第一節 信用評級機構注意義務的概念生成
一、民法意義上注意義務與商法意義上注意義務的界分
二、注意義務在專業領域的興起及其拓展性適用
三、資本市場「看門人」角色的分化與評級機構注意義務重要性的凸顯
四、信用評級機構注意義務的語境限定與概念限縮
第二節 信用評級機構注意義務的性質定位
一、評級機構注意義務的性質：基於專家的信賴義務
二、評級機構注意義務的初始定位：合同法上的約定義務
三、評級機構注意義務的定位進階：侵權法上的法定義務
四、評級機構注意義務的制度突破：證券法上的特殊義務
第三節 信用評級機構注意義務的特殊性
一、信用評級業務的預測性特徵導致義務豁免或責任逃逸
二、信用評級行業的壟斷性結構彰顯注意義務的獨特價值
三、信用評級機構的「監管許可」地位要求引入注意義務
四、信用評級作為商業交易參照標準對注意義務的特殊影響
第二章 信用評級機構違反注意義務的認定難題
第一節 美國評級機構注意義務特殊性引發的觀念誤區
一、美國信用評級機構的歷史演進
二、美國信用評級機構的傳統定位：言論自由語境下的新聞媒體
三、美國信用評級機構法律責任的嬗變：從豁免到問責
四、美國信用評級機構注意義務的制度突破及其局限
第二節 我國評級機構注意義務差異化帶來的規則問題
一、《證券法》第163條的立法論與解釋論
二、《公司債券發行與交易管理辦法》第49條規定的法律適用難題
三、《全國法院審理債券糾紛案件座談會紀要》的突破和探索
第三節 實踐考察：我國評級機構注意義務立法與司法的困境檢視
一、立法銜接有待順暢：規則設計尚存不足
二、司法說理不足：案件裁判仍有留白
第三章 信用評級機構違反注意義務的場景式界分思路
第一節 注意義務的差異化與場景式界分思路
第二節 評級對象場景下的債券品種差異化
一、公募債與私募債區分下的注意義務違反之認定
二、普通債券與衍生品區分下的注意義務違反之認定
三、產業債打分模型與城投債打分模型區分下的注意義務違反之認定
第三節 評級過程場景下的評級方法差異化
一、主動評級與委託評級區分下的注意義務違反之認定
二、債務人評級與債項評級區分下的注意義務違反之認定
三、短期評級與長期評級區分下的注意義務違反之認定
第四節 評級結果場景下的債券糾紛差異化
一、債券違約訴訟中的評級機構注意義務違反之認定
二、欺詐發行訴訟中的評級機構注意義務違反之認定
三、虛假陳述訴訟中的評級機構注意義務違反之認定
第四章 信用評級機構違反注意義務的規制體系
第一節 評級機構違反注意義務的訴因解構
一、訴因的起源：從誹謗之訴到產品責任之訴的變遷
二、訴因的演進：從故意干擾他人預期商業關係之訴到反壟斷之訴
三、FCRA法下失職性違規規則的適用與專業人士失職之訴的興起
四、訴因最新的動態發展：以兩個經典案例為視角
第二節 信用評級機構違反注意義務的認定標準選擇
一、認定標準的選擇難題：遵從行業慣例還是依循司法判斷
二、主觀標準的權衡：專家理性、利益捕獲與道德風險
三、客觀標準的取捨：以償債能力為中心的考察
四、商業判斷標準的合理鏡鑒與綜合標準之提倡
第三節 評級機構違反注意義務的責任承擔
一、評級機構違反注意義務責任承擔的本土化問題
二、評級機構違反注意義務的責任承擔規制
第五章 結論
參考文獻
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