金融從業人員違規交易的法律規制與風險防控 謝傑 馮思華 9787519792404 【台灣高等教育出版社】
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物品所在地：中國大陸
原出版社：法律
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| *完成訂單後正常情形下約兩周可抵台。 *本賣場提供之資訊僅供參考，以到貨標的為正確資訊。 印行年月：202408*若逾兩年請先於私訊洽詢存貨情況，謝謝。 台灣(台北市)在地出版社，每筆交易均開具統一發票，祝您中獎最高1000萬元。 書名：金融從業人員違規交易的法律規制與風險防控 ISBN：9787519792404 出版社：法律 著編譯者：謝傑 馮思華 頁數：369 所在地：中國大陸 *此為代購商品 書號：1677470 可大量預訂，請先連絡。 內容簡介 本書針對金融從業人員違規交易及其行政執法與刑事司法理論與實務中面臨的重大難題與熱點問題，充分運用金融原理和證券法、期貨和衍生品法、刑法原理，深入分析金融市場法律中的重要概念、爭議問題、疑難判例、全新動向等，以期為金融市場人士、執法司法實務人員、法學理論研究人員等提供一種金融從業人員違規交易行為的法律規制與風險防控的有效分析視角。作者簡介 謝傑，上海交通大學凱原法學院副教授，新加坡國立大學法學院博士后研究員，美國賓夕法尼亞大學法學院客座研究員，法學博士。 在檢察院、律師事務所、互聯網公司等機構從事法律與金融業務10餘年，專註于公司治理、資本市場、金融監管、法律風險控制、刑事辯護等理論與實務。 在International Journal of Law，Crime and Justice、《法學》、《政治與法律》、《證券市場導報》、《現代法學》、《華東政法大學學報》等境外SSCI期刊、國內法學、經濟學CSSCI來源期刊發表英文與中文論文20餘篇；多篇中文論文被人大複印資料全文轉載。在最高人民法院《刑事審判參考》、最高人民檢察院《刑事司法指南》、《反貪工作指導》以及《人民檢察》、《檢察日報》、《人民法院報》等實務類刊物發表法律與經濟實務論文200餘篇。獨著、合著「Financial Market，Crime：A Legal & Economic Analysis」、《操縱資本市場犯罪刑法規制研究》、《證券期貨犯罪刑法理論與實務》、《財經犯罪刑法理論與實務》、《賄賂犯罪刑法理論與實務》、《經濟犯罪對策論》等英文、中文專著6部。目錄 導論一、概述 二、法治沿革 三、金融法治的功能定位與金融合規的發展方向 四、合規管理 五、從業人員違法犯罪交易行為規制與合規的問題意識與方法創新 第一編 金融從業人員利用未公開信息交易的規制與風控 第一章 金融從業人員利用未公開信息交易刑事案件實證調查 第一節 金融從業人員利用未公開信息交易刑事判例情況 一、案件數量及區域 二、金融從業人員的具體身份 三、涉案金額（獲利與成交額） 四、量刑實踐 第二節 金融從業人員利用未公開信息交易案法律適用爭議焦點 一、「未公開信息」的範圍 二、明示、暗示行為的證據規則 三、自行交易行為的證據規則 四、成交額、獲利額的認定 第三節 金融從業人員利用未公開信息交易案核心法律適用疑難問題 一、「前五后二」標準 二、趨同率 三、構罪要素 第二章 金融從業人員利用未公開信息交易法律規制的基本構造 第一節 未公開信息 一、內幕信息以外的其他未公開的信息 二、其他未公開信息的規範解釋 第二節 利用未公開信息交易行為 一、從事或者建議他人從事與未公開信息有關的金融交易 二、背信的實質 第三節 金融機構從業人員 一、金融機構的基本範圍 二、金融機構的具體分析 三、從業人員的判斷標準 四、從業人員的規則優化 第四節 故意 一、明知 二、目的 第三章 金融從業人員利用未公開信息交易合規管理的政策安排與原理指引 第一節 金融信息產權的協商政策 一、代理成本的有效控制 二、金融信息產權協商的合規管理 第二節 金融信息產權的權屬安排 一、金融機構享有金融信息產權 二、金融機構與從業人員之間的金融信息產權分配合約安排 三、針對質疑的回應 第三節 金融市場信息競爭結構與信息披露規則優化 一、信息競爭下的利益格局 二、加強監管選擇性信息披露 第四章 金融從業人員利用未公開信息交易的司法認定與信息風險管理 第一節 重大未公開信息的甄別與管理 一、信息的未公開性 二、信息的價格敏感性 三、未公開信息與內幕信息的邊界 第二節 金融從業人員利用未公開信息從事交易的法律判斷與行為管理 一、金融從業人員利用未公開信息的證明規則 二、金融從業人員本人從事交易 三、利用未公開信息從事跨市場交易 第三節 金融從業人員利用未公開信息建議他人交易的認定與行為管理 一、交易行為的必備性 二、泄露未公開信息的責任 三、明示、暗示 第五章 金融從業人員利用未公開信息交易違規性與關聯性的法律判斷與行為合規管理 第一節 違規性判斷與交易合規管理 一、違規的範圍 二、違規的內容 三、違規的依據 第二節 關聯性判斷與交易行為管理 一、職務便利與未公開信息的關係 二、交易與未公開信息的關係 第二編 金融從業人員內幕交易的規制與風控 第六章 金融從業人員內幕交易法律規制的構成要素 第一節 內幕信息 一、法律依據 二、法律特徵 三、信息內容 第二節 內幕信息濫用行為 一、利用內幕信息 二、抗辯 第三節 行為主體 一、知情 二、非法性 第七章 內幕信息的法律判斷與風險管理 第一節 內幕信息的核心屬性 一、未公開性 二、重大性 第二節 內幕信息的形成動態 一、法律原則 二、信息類型化判斷規則 三、個案例外 第三節 重大事件與內幕信息管理 一、事件發展與信息時間節點 二、內幕信息形成的金融機理 第四節 信息挖掘的性質與風控 一、問題與爭議 二、法律解釋與合規風控 第八章 金融從業人員傳遞內幕信息的法律規制與風險管理 第一節 泄露：內幕信息的直接傳遞 一、第一層次內幕信息傳遞 二、內幕信息繼續傳遞 第二節 建議他人交易：內幕信息的間接傳遞 一、法律規則 二、行為模式 三、明示、暗示 第三節 內幕信息傳遞的中軸：非法獲取人員 一、近親屬、關係密切人 二、聯絡人、接觸人 三、交易行為明顯異常 第九章 期貨從業人員內幕交易的法律規制與合規風控 第一節 期貨市場內幕交易 一、期貨市場的專屬特徵 二、期貨市場內幕交易的專屬特徵 三、期貨市場內幕交易的行為表現 四、跨市場交易 第二節 期貨從業人員內幕交易的境外法律規制實踐與合規啟示 一、莫塔澤蒂期貨內幕交易案 二、拉格斯期貨內幕交易案 三、基辛斯 詳細資料或其他書籍請至台灣高等教育出版社查詢，查後請於PChome商店街私訊告知ISBN或書號，我們即儘速上架。 |
