資產評估機構從事證券服務業務合規手冊 (2024年) 9787522331232 中國證監會會計司中國資產評估協會

Name: 資產評估機構從事證券服務業務合規手冊 (2024年) 9787522331232 中國證監會會計司 中國資產評估協會
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書名：資產評估機構從事證券服務業務合規手冊 (2024年)
ISBN：9787522331232
出版社：中國財政經濟
著編譯者：中國證監會會計司中國資產評估協會
頁數：281
所在地：中國大陸 *此為代購商品
書號：1635397
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【台灣高等教育出版社簡體書】資產評估機構從事證券服務業務合規手冊 (2024年) 787522331232 中國證監會會計司中國資產評估協會

內容簡介

本書內容講述：資產評估機構作為獨立的第三方專業機構，能夠為上市公司等市場主體提供獨立、客觀的價值信息和公允的價值尺度，是資本市場的重要「看門人」之一。為加強對資產評估機構從事證券服務業務的警示和指引，幫助新備案或擬進入證券評估市場的資產評估機構了解其在內部管理和承接相關證券業務時應履行的責任和義務、應當承擔的業務風險和法律風險。

1 總體原則
2 監管框架
2 1 證券評估市場行政監管
2 1 1 監管體系
2 1 2 近五年處理處罰情況
2 2 證券評估市場自律監管
2 2 1 監管體系
2 2 2 近五年監管情況
3 從事證券服務業務的特別規定
3 1 一般規定
3 1 1 證券評估業務
3 1 2 組織形式
3 1 3 備案要求
3 1 4 勤勉盡責及相關聲明
3 1 5 配合監管
3 1 6 文件保管
3 1 7 保守秘密
3 1 8 禁止性規定
3 1 9 具報告及資產評估相關信息的披露
3 2 特殊規定
3 2 1 交易類證券評估業務
3 2 2 財報類證券評估業務
3 2 3 基礎設施公募REITS類證券評估業務
4 從事證券服務業務對質量控制和內部管理的特殊要求
4 1 總體要求
4 2 具體規定
4 2 1 質量控制體系建設
4 2 2 內部管理制度建設
4 2 3 職業風險防範機制
4 2 4 職業道德有關要求
5 法律責任與重要案例介紹
5 1 行政處罰類
5 1 1 行政處罰規定
5 1 2 行政處罰案例介紹
5 2 行政監管措施類
5 2 1 行政監管措施規定
5 2 2 行政監管措施案例介紹
5 3 自律監管類
5 3 1 自律監管規定
5 3 2 自律監管案例介紹
5 4 民事賠償類
5 4 1 民事賠償責任規定
5 4 2 民事賠償案例介紹
5 5 刑事處罰類
5 5 1 刑事責任規定
5 5 2 刑事處罰案例介紹
附錄1 相關案例介紹
1-1 行政處罰相關案例
1-1-1 交易類相關案例（2023年）
1-1-2 交易類相關案例（2021年）
1-1-3 財報類相關案例（2023年）
1-1-4 財報類相關案例（2022年）
1-1-5 其他類相關案例（2021年）
1-1-6 財政部相關案例（2023年）
1-1-7 財政部相關案例（2023年）
1-2 行政監管措施相關案例
1-2-1 交易類相關案例（2023年）
1-2-2 交易類相關案例（2022年）
1-2-3 交易類相關案例（2021年）
1-2-4 財報類相關案例（2023年）
1-2-5 財報類相關案例（2022年）
1-2-6 財報類相關案例（2020年）
1-2-7 其他類相關案例（2023年）
1-2-8 其他類相關案例（2023年）
1-2-9 其他類相關案例（2023年）
1-3 自律監管相關案例
1-3-1 上交所紀律處分案例（2022年）
1-3-2 上交所監管措施案例（2021年）
1-3-3 深交所監管措施案例（2023年）
1-3-4 深交所監管措施案例（2022年）
1-3-5 中評協自律懲戒案例（2023年）
1-3-6 中評協自律懲戒案例（2023年）
1-4 民事賠償相關案例
附錄2 財政部近兩年資產評估行業聯合檢查公告
2-1 財政部關於2021年度資產評估機構聯合檢查情況的公告
2-2 財政部關於2022年度資產評估行業聯合檢查情況的公告
附錄3 證監會近兩年證券資產評估市場分析報告
3-1 2021年度證券資產評估市場分析報告
3-2 2022年度證券資產評估市場分析報告
附錄4 法律法規制度一覽表
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