證券公司信用風險管理實務解析與操作指引合規小兵 9787522328409 【台灣高等教育出版社】

Name: 證券公司信用風險管理實務解析與操作指引 合規小兵 9787522328409 【台灣高等教育出版社】
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書名：證券公司信用風險管理實務解析與操作指引
ISBN：9787522328409
出版社：中國財政經濟
著編譯者：合規小兵
叢書名：證券公司風險管理叢書
頁數：280
所在地：中國大陸 *此為代購商品
書號：1631258
可大量預訂，請先連絡。

內容簡介

全書圍繞證券公司信用風險管理實務，從論述與剖析信用風險管理背景開始，圍繞信用風險管理過程的核心、重點、難點，穿插國內外重大風險案例，實現了理論與實操的結合，由淺入深介紹了信用風險管理的歷史、信用風險管理的現狀，並展望了新技術、新環境對信用風險管理帶來的機遇與挑戰。本書涵蓋信用風險管理的全生命周期——事前管理、事中管理、事後管理，包括盡職調查、風險計量、風險評估、風險監測、風險報告、風險應對、風險處置等多項管理環節，結合證券公司的核心業務，介紹這些管理過程在各個業務中如何體現其風險管控的價值。

作者簡介

合規小兵，堅持公益屬性，堅持共創、共建、共享原則，秉承開放、分享、包容理念，力爭成為行業守護者。

第一章證券公司全面風險管理體系
第一節證券公司全面風險管理外部要求
第二節證券公司全面風險管理髮展現狀
一、制度體系
二、組織架構
三、信息系統
四、風險指標
五、人才隊伍
六、風險應對
第三節國外投行風險管理現狀
一、巴塞爾委員會介紹
二、巴塞爾協議發展歷程
第二章證券公司信用風險管理體系
第一節信用風險管理髮展歷程
一、信用風險成因分析
二、證券公司信用風險管理主要內容
三、信用風險管理髮展重要事件以及發展歷程
四、國外國際投行信用風險管理經驗
第二節信用風險管理現狀與挑戰
一、信用風險管理的重要性
二、證券公司信用風險管理現狀
三、證券公司信用風險管理面臨的挑戰
第三章證券公司業務風險介紹
第一節融資類業務
一、融資類業務定義
二、融資類業務的開展過程和發展變化
三、融資類業務的主要風險點和控制措施
第二節債券投資交易業務
一、債券投資交易類型
二、我國債券投資交易發展歷程與業務規則
三、債券投資交易業務風險點與控制措施
第三節場外衍生品業務
一、衍生品業務定義及分類
二、場外衍生品業務的發展歷程與業務規則
三、場外衍生品業務的風險與控制措施
第四節非標準化債權資產投資業務
一、非標準化債權資產的定義
二、非標準化債權業務在我國的發展歷程及監管變化
三、非標準化債權資產投資業務主要風險點與控制措施
第五節涉及信用風險的非自有資金出資業務
一、資產管理業務
二、投資銀行業務
第四章信用風險管理的主要過程
第一節事前管理與控制
一、盡職調查管理
二、內部評級管理
三、限額管理
第二節信用風險事中管理
一、信用風險監測
二、信用風險報告
三、信用風險應對
第三節信用風險處置
一、自主協商
二、司法訴訟
第四節信用風險管理案例
一、融資類業務風險案例
二、債券投資業務風險案例
三、場外衍生品風險案例
四、非標準化債權投資業務風險案例
五、債券銷售業務風險案例
第五章信用風險管理的主要工具及應用
第一節信用風險模型及應用
一、內部評級計量理論與應用
二、PD、EAD、LGD
三、預期損失、非預期損失
四、RAROC、EVA
第二節授信管理與應用
一、授信管理基礎
二、同一客戶管理
三、授信管理框架與流程
第三節壓力測試管理與應用
一、壓力測試的發展歷程及必要性
二、證券公司壓力測試介紹
三、信用風險壓力測試管理與計量
第四節數據治理與數據質量管理
一、建設目標與建設原則
二、建設風險數據中台
第六章信用風險管理展望
第一節管理難點和挑戰
一、信息爆炸時代帶來的挑戰
二、黑天鵝和灰犀牛挑戰頻發
三、風險演變趨勢及新周期下的風險防範
第二節未來展望
一、新科技態勢
二、新科技的應用
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