| *完成訂單後正常情形下約兩周可抵台。 *本賣場提供之資訊僅供參考,以到貨標的為正確資訊。 印行年月:202403*若逾兩年請先於私訊洽詢存貨情況,謝謝。 台灣(台北市)在地出版社,每筆交易均開具統一發票,祝您中獎最高1000萬元。 書名:期貨法律法規與職業道德 (第二版) ISBN:9787522328973 出版社:中國財政經濟 著編譯者:中國期貨業協會 頁數:277 所在地:中國大陸 *此為代購商品 書號:1631627 可大量預訂,請先連絡。 內容簡介 全國期貨從業人員資格考試製度建立伊始,就將期貨市場法律法規作為重要的考試科目,彙集相關規定形成《期貨法律法規彙編》的考試用書,發揮了很好的入職考察和行業教育功能。2021年更新為《期貨法律法規與職業道德》,此次出版的圖書為《期貨法律法規與職業道德》(第二版)。為全面落實《期貨和衍生品法》的基礎制度要求,我們對《期貨法律法規與職業道德》一書相關內容作了進一步修改。一是在持第一版的體例、框架完整的同時,主要依據《期貨和衍生品法》相關規定,對期貨市場一些重要的法律制度、規範表述等進行了補充或者重新闡述,別在《期貨和衍生品法》與《期貨交易管理條例》表述不一的地方,依法律相關規定進行了修訂和完善。二是落實《公司法》《複議法》等法律修訂后的新要求,對期貨公司、公司制期貨交易所等公司治理方面的規定作出相應銜接,對複議範圍等作出重新規定,使本書與法律的新規定持一。同時,落實國有企業和行業協會建入章要求,明確組織建設要求,強化對期貨交易所、期貨業協會的領導,為此對相關章節進行了修訂完善。三是刪繁就簡,突出對現行期貨法律制度常識性內容的解讀和考察。需要說明的是,本書作為期貨從業人員資格考試參考用書,主要論及期貨市場法律制度,對衍生品市場相關內容非要不述,偶有涉及在銜接相關法律條文,更好體現法律規範的嚴謹性。目錄 第一章 期貨市場法律法規概述第一節 期貨市場發展與立法沿革 一、我國期貨市場建設和發展進程 二、我國期貨市場法制沿革 三、制定《期貨和衍生品法》的重要意義 第二節 期貨市場法律法規體系 一、期貨市場法律法規體系概述 二、《期貨和衍生品法》與其他法律的協調銜接 三、《期貨和衍生品法》的主要內容 四、《期貨交易管理條例》的主要內容 五、部門規章 六、規範性文件 七、自律管理規定 第三節 期貨市場基本法律關係 一、期貨市場民商事法律關係 二、期貨市場行政法律關係 第二章 期貨從業人員的守法要求 第一節 期貨從業人員管理 一、執業規則 二、監督管理 三、法律責任 第二節 董事、監事和高級管理人員任職管理 一、任職條件 二、任職備案 三、行為規則 四、監督管理 五、法律責任 第三節 首席風險官管理 一、首席風險官的任免 二、行為規範 三、職責與履職保障 四、監督管理 第四節 執業行為準則與廉潔從業 一、期貨從業人員執業行為準則 二、廉潔從業相關規定 第五節 職業道德與行業文化建設 一、期貨從業人員職業道德 二、期貨行業文化建設 第三章 期貨公司的合規運作 第一節 期貨公司的設立、變更與終止 一、期貨公司的設立許可 二、期貨公司的變更 三、期貨公司的業務終止 第二節 期貨公司的內部控制和公司治理 一、內部控制概述 二、期貨公司的公司治理 第三節 期貨公司的期貨業務 一、期貨公司展業的一般要求 二、期貨經紀業務 三、期貨交易諮詢業務 四、期貨做市業務 五、其他期貨業務 第四節 期貨公司的其他業務 一、資產管理業務 二、風險管理業務 三、中間介紹業務 第四章 期貨行業的自律管理 第一節 期貨交易所的設立與運作 一、期貨交易所的設立、變更與終止 二、期貨交易所的治理架構 三、期貨交易所的主要職責 四、期貨結算機構 第二節 期貨交易、結算和交割 一、期貨交易制度 二、期貨結算制度 三、期貨交割制度 第三節 期貨交易場所的風險管理 一、主要風險類型和風險環節 二、主要風險管理制度 三、異常情況處置 第四節 期貨業協會的成立與運作 一、期貨業協會的法律屬性和入會要求 二、期貨業協會的治理架構 三、期貨業協會的主要職責 第五節 期貨業協會的自律管理措施 一、一般規定 二、適用情形 三、立案 四、調查 五、紀律懲戒決定 六、聽證 七、申訴 第五章 期貨市場的行政監管 第一節 行政監管職責和當事人承諾制度 一、行政監管職責 二、當事人承諾制度 第二節 期貨交易場所監督管理 一、審批或者註冊、報告、備案事項 二、經營限制 三、檢查與調查 四、期貨市場違法行為 第三節 中國期貨監控輔助監管 一、中國期貨監控的設立及職能 二、期貨市場運行監測監控 第四節 期貨公司風險監管指標體系與分類評價制度 一、期貨公司風險監管指標體系 二、期貨公司分類評價制度 第五節 期貨交易者保護 一、投資者(交易者)適當性制度 二、期貨交易者保障基金 第六節 期貨市場對外開放與監管合作 一、「引進來」參与境內期貨交易及相關活動 二、「走出去」參与境外期貨市場 三、跨境監管和國際合作 第六章 期貨領域的司法裁判 第一節 期貨糾紛的主要類型 一、無效合同糾紛及其責任 二、交易行為糾紛及其責任 三、透支交易糾紛及其責任 四、強行平倉糾紛及其責任 五、實物交割糾紛及其責任 六、保證合約履行糾紛及其責任 七、侵權行為糾紛及其責任 第二節 期貨糾紛的解決機制 一、和解 二、調解 三、仲裁 四、訴訟 第三節 期貨犯罪的主要類型 一、擅自設立金融機構罪 二、偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批准文件罪 三、非法吸收公眾存款罪 四、內幕交易、泄露內幕信息罪 五、利用未公開信息交易罪 六、編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪 七、誘騙交易者買賣證券、期貨合約罪 八、操縱證券、期貨市場罪 九、背信運用受託財產罪 十、行賄罪 十一、吸收客戶資金不入賬罪 十二、洗錢罪 十三、非法經營罪 參考法律文件 參考文獻 後記 詳細資料或其他書籍請至台灣高等教育出版社查詢,查後請於PChome商店街私訊告知ISBN或書號,我們即儘速上架。 |