中國自由貿易試驗區外資准入負面清單管理模式研究 孫元欣 9787543234932 【台灣高等教育出版社】

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適讀人群 ：大眾
建設中國自貿試驗區是中共中央的重大戰略部署、國家戰略的需要。自貿試驗區肩負著我國在新時期加快政府職能轉變，積極探索管理模式創新，促進貿易和投資便利化，為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗的重任。在此背景下，本書研究團隊開展了自貿區外資准入負面清單管理模式研究，對於中國自貿試驗去負面清單建設，具有較強的指導意義和借鑒作用。

內容簡介
建設中國自由貿易試驗區是中共中央的重大戰略部署、國家戰略的需要，而以負面清單為核心的投資體制改革，是自貿試驗區改革的重中之重。基於此，本書開展自貿試驗區負面清單管理模式研究，全書分三篇24章，共有三條主線，一是中國自由貿易試驗區和投資領域的改革探索，有助於把握改革探索進程的全貌；二是圍繞外資准入負面清單的研究，主要是上海自貿試驗區的率先試點和相關研究；三是基於決策諮詢研究的對策建言。

作者簡介
孫元欣，上海財經大學教授，博士生導師，中國自由貿易試驗區協同創新中心首席專家。上海交通大學管理學博士，1991年英國克蘭菲爾德大學訪問學者，1995年美國富布萊特學者，2004年美國密西根州立大學客座研究員。主持完成國家社科基金課題「我國外資准入負面清單文本和管理模式研究」，以及上海市決策諮詢重點課題「上海自貿區成立三周年績效評估及未來發展方向研究」「中美BIT談判對中國金融開放的影響以及上海應對措施研究」「上海自由貿易港產業發展研究」「浦東開發開放30年創造新奇?的作用研究」等。主編出版《中國自由貿易試驗區發展研究報告》（2014版、2015版、2016版、2019版、2021版）。曾獲教育部高等學校科學研究優秀成果二等獎、上海市政府決策諮詢成果一等獎、上海市科技進步二等獎、上海市育才獎等。

目錄
第一篇 改革探索進程
第1章 走中國道路與自貿試驗區制度創新
1 1 自貿試驗區建設的兩個背景
1 2 自貿試驗區建設初衷和中國特色
1 3 自貿試驗區七大改革領域和成效
1 4 上海自貿試驗區持續當好全國標杆
1 5 自貿試驗區的新格局、新使命和新作為
第2章 以負面清單為核心的投資體制改革
2 1 市場准入負面清單制度的內涵
2 2 上海自貿試驗區投資領域的改革探索
2 3 全國實施市場准入負面清單制度的進程
2 4 改革試點經驗和「最佳實踐案例」
第二篇 實施路徑研究
第3章 外資負面清單管理國際借鑒和中國的選擇
3 1 負面清單管理理念和應用價值
3 2 外資負面清單管理的國際借鑒
3 3 中國推進外資負面清單管理的選擇
第4 章自貿試驗區負面清單管理初期實踐和政策評估
4 1 上海自貿試驗區外資負面清單管理的實踐
4 2 對自貿試驗區負面清單（2013年版）的評估
4 3 編製新版負面清單的改進方向
第5章 國際產業分類法與負面清單產業分類選擇
5 1 國際產業與產品分類標準體系
5 2 國際服務產業分類標準
5 3 中國產業與產品分類標準體系
5 4 中國外資准入負面清單產業分類的思考
第6章 自貿試驗區負面清單（2014年版）的實踐和政策評估
6 1 負面清單（2014年版）的法理依據和基本框架
6 2 負面清單（2014年版）較負面清單（2013年版）的改進之處
6 3 負面清單（2014年版）的改進方向
6 4 外資准入負面清單管理的思考與對策建議
第7章 服務業開放度評估與風險防範
7 1 對服務業的限制措施和開放程度
7 2 負面清單管理面臨的主要障礙與風險
7 3 如何完善優化負面清單管理
7 4 進一步推進服務業開放的思考
第8章 工商登記改革與事中事後監管的實踐
8 1 上海自貿試驗區工商登記改革的作用
8 2 上海自貿試驗區工商登記改革的主要內容
8 3 工商登記改革的若干問題探討
8 4 工商登記改革成效和可複製推廣經驗
第9 章市場准入負面清單（試點版）的分析和對策建議
9 1 市場准入負面清單的文本分析
9 2 市場准入相關改革的內在邏輯
9 3 主要結論和對策建議
第10章 《外商投資產業指導目錄（2011年修訂）》與BIT負面清單
10 1 《外商投資產業指導目錄（2011年修訂）》的評述
10 2 BIT負面清單及其與《指導目錄》（2011年版）的比較分析
10 3 中美BIT談判中方負面清單的對策建議
第11章 美國金融業負面清單與自貿試驗區金融創新
11 1 《美國2012年BIT範本》的金融服務業條款和負面清單
11 2 美國外資准入負面清單及比較分析
11 3 中美BIT談判與上海自貿試驗區金融開放創新
第12章 負面清單管理與中國文化領域開放政策的分析
12 1 自貿試驗區外資負面清單探索和文化領域開放
12 2 美韓自由貿易協定負面清單和文化領域開放
12 3 文化領域開放的政策思考和相關建議
第13章 美國FTA與BIT外資准入負面清單的分析
13 1 美國自由貿易概況和國際投資規則
13 2 美國負面清單的主要特點
13 3 締約國對美國設置的負面清單模式及其特徵
13 4 對中國外資准入政策的啟示
第14章 外資國家安全審查制度的國際借鑒
14 1 美、德、俄、日等國外資國家安全審查制度概述
14 2 美、德、俄、日等國外資國家安全審查制度比較
14 3 對中國外資安全審查制度的借鑒意義
第三篇 未來政策展望
第15章 負面清單的評估和改進
15 1 上海自貿試驗區負面清單管理
15 2 負面清單（2013年版）的評估
15 3 負面清單（2013年版）有待改進之處
15 4 負面清單（2014年版）的改進方向
第16章 自貿試驗區負面清單轉化為全國負面清單的路徑和措施
16 1 《美國2012年BIT範本》投資規則的借鑒和比較
16 2 中國開展外資准入負面清單管理的構想
16 3 從上海自貿試驗區負面清單到全國負面清單的過渡準備
第17章 編製外資准入負面清單不能「遍地開花」
17 1 編製外資准入負面清單的「遍地開花」問題
17 2 地方政府熱衷編製外資准入負面清單的原因和潛在負面
效應
17 3 相應採取的措施和對策
第18章 提高自貿試驗區投資領域改革事項的系統協調性
18 1 投資領域改革存在的不配套、不協調情況
18 2 提高改革政策措施的系統性和協調性
18 3 相應採取的措施和對策
第19章 探索金融業市場准入負面清單的路徑和對策
19 1 探索金融業市場准入負面清單的重大意義
19 2 對改革任務框架、路徑和主要措施的探討
第20 章加快推進和全面實施「證照分離」改革試點
20 1 各地「證照分離」改革試點的態勢
20 2 「證照分離」改革試點的存在問題
20 3 相關對策和建議
第21章 進一步放寬服務業市場准入和自貿試驗區率先實施
21 1 市場准入負面清單的文本分析
21 2 「浦東新區市場透明度和便利度」問卷調查
21 3 市場准入透明度和便利化的國際借鑒
21 4 對策措施和政策建議
主要參考文獻

前言/序言
建設中國自由貿易試驗區（簡稱自貿試驗區）是中國政府的重大戰略部署、國家戰略的需要。中國自貿試驗區肩負著中國在新時期加快政府職能轉變、積極探索管理模式創新、促進貿易和投資便利化，併為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗的重任。
中國自貿試驗區建設始於2013年。2013年9月，中國（上海）自貿試驗區掛牌建設；2015年4月，廣東、天津、福建掛牌建設，上海自貿試驗區擴區；2017年4月，遼寧、浙江、重慶、河南、湖北、四川、陝西等省份加入自貿試驗區建設當中；2018年10月，海南省全島（面積約3 5萬平方公里）推進自貿試驗區建設；2019年8月，山東、江蘇、河北、黑龍江、雲南、廣西等省區加入自貿試驗區建設當中；2020年9月，北京、湖南和安徽加入自貿試驗區建設當中，浙江自貿試驗區擴區。迄今全國已有21個省區市加入，自貿試驗區建設力量日益壯大。
以負面清單為核心的投資體制改革是自貿試驗區改革的重中之重。一是內容豐富，含外商投資准入前國民待遇加負面清單管理、外資准入負面清單、鼓勵外商投資產業目錄、市場准入負面清單（國民待遇）、工商登記改革、服務業擴大開放、「證照分離」改革、事中事後監管、企業境外投資、《中華人民共和國外商投資法》立法、跨境服務貿易負面清單等。二是作為一項基礎性制度創新，負面清單具有開放度大、透明度高、可預期等優點，應用範圍大且意義深遠。
探索和推廣外資負面清單管理模式大體分三個階段。第一階段即2013年9月至2015年，上海自貿試驗區探索試驗形成了上海自貿試驗區外資負面清單（2013年版和2014年版）；第二階段即2015年4月至2017年，上海自貿試驗區經驗複製推廣到廣東、天津、福建等地的自貿試驗區建設當中；第三階段即2017年至今，上海自貿試驗區經驗複製推廣到各個自貿試驗區和全國各地，形成了外資准入負面清單兩個版本——全國版和自貿試驗區版。
筆者作為高等院校自貿試驗區研究的專職人員，八年多來，有幸參与上海自貿試驗區編製外資負面清單研究工作，以及之後的服務業擴大開放、事中事後監管、自貿試驗區評估等系列研究工作。本書即在這些研究的基礎上寫成。
本書撰寫有三條主線：一是中國自貿試驗區和投資領域的改革探索，這一主線有助於讀者把握改革探索進程的全貌；二是圍繞外資准入負面清單的研究，主要是上海自貿試驗區的率先試點和相關研究；三是基於決策諮詢研究的對策建言。
本書是決策諮詢研究的成果，全書分三篇。第一篇闡述了中國自貿試驗區的特色、建設初衷、發展歷程、七大改革領域、所形成的改革試點經驗和「最佳實踐案例」，以及以負面清單為核心的投資領域改革進展。第二篇圍繞外資負面清單、服務業擴大開放、市場准入負面清單、國家安全審查等展開理論研究。第三篇由研究成果形成的「專報」組成，即「對策建言」，每篇約數千字，力求言簡意賅。由於研究工作前後歷時近六年，各章內容有改革推進的時間痕?。
本書相關研究成果曾獲上海市哲學社會科學優秀成果獎、第十屆上海市決策諮詢研究成果獎一等獎、第八屆高等學校科學研究優秀成果獎（人文社會科學）二等獎。
本書由孫元欣教授主持撰寫。各章分工如下：第1章、第2章、第3章、第8章、第10章、第11章、第12章由孫元欣撰寫，第4章由孫元欣、吉莉、周任遠撰寫，第5章由孫元欣、李智忠撰寫，第6章由孫元欣、徐晨、李津津撰寫，第7章由殷鳳、朱榴軍撰寫，第9章由孫元欣、牛志勇、應珊珊撰寫，第13章由高維和、孫元欣、王佳圓撰寫，第14章由徐晨、孫元欣撰寫，第三篇（第15—21章）的第一執筆人為孫元欣。
本書在撰寫過程中，參考並引用了許多國內外相關研究成果和文獻，在此一併表示誠摯的感謝！對於書中存在的不足，誠望讀者們批評指正。