人工智能投資顧問法律問題研究鐘維 9787519755959 【台灣高等教育出版社】

Name: 人工智能投資顧問法律問題研究 鐘維 9787519755959 【台灣高等教育出版社】
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書名：人工智能投資顧問法律問題研究
ISBN：9787519755959
出版社：法律
著編譯者：鐘維
叢書名：明德商法學文庫
頁數：206
所在地：中國大陸 *此為代購商品
書號：1581949
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內容簡介

人工智慧與投資顧問相結合，產生了智能投顧。智能投顧是當今世界金融科技發展的重要方向之一，具有低成本、低門檻的優勢，較好地解決了大量個人投資的理財需求與人類投資顧問數量有限的矛盾，有助於引導我國長期資金入市，促進投融資功能健全的資本市場健康發展。本書通過正本清源式的研究，指出了智能投顧的可選規制路徑與應然規範方案，以及由賣方投顧向買方投顧轉變的發展方向，並主張建立適於規制智能投顧的信義規則體系。

第一章人工智慧與投資顧問的結合
第一節智能投顧行業概述
一、智能投顧行業的興起
二、智能投顧行業的特點
三、智能投顧的優勢與潛在風險
第二節智能投顧的概念及性質
一、對智能投顧及類似金融工具概念的考察
二、我國對智能投顧業務性質的認識發展
第三節智能投顧的功能類型及運作模式
一、智能投顧的功能類型
二、智能投顧的運作模式
第四節智能投顧的人工介入
一、對智能投顧人工介入情況的考察
二、智能投顧需要人工介入的原因
三、人工介入對智能投顧達到信義標準的影響
第二章智能投顧的規制路徑與規範方案
第一節智能投顧規制的主要問題
一、智能投顧的規制方法
二、作為規制重點的全權委託型智能投顧
第二節規制全權委託型智能投顧的可選路徑
一、投資顧問與全權委託相區分的立法模式
二、允許投資顧問接受全權委託的立法模式
三、小結：兩條可選路徑
第三節投資顧問路徑下的規範方案
一、法律法規
二、行業規則
三、業務牌照
四、信義規則
第四節資產管理路徑下的規範方案
一、全權委託賬戶管理規範方案
二、全權委託賬戶管理與信託型資管產品的區別
第五節我國對智能投顧的規制框架
一、「資管意見」徵求意見稿及評論
二、「資管意見」正式發布稿及評論
第三章智能投顧的業務模式及其重塑
第一節面向客戶與面向機構的工具
一、廣義的智能投顧
二、買方工具與賣方工具的區別
第二節作為買方投顧的智能投顧
一、智能投顧是面向客戶的工具
二、智能投顧的應然形態：買方投顧
第三節作為賣方投顧的智能投顧
一、智能投顧形態的異化：賣方投顧與利益衝突問題
二、我國實踐中智能投顧異化的原因
第四節智能投顧業務模式的重塑
一、現有突圍嘗試存在的問題
二、對全權委託型投資顧問的需求
第四章智能投顧承擔信義義務的一般規則
第一節智能投顧業務中的信義關係
一、認為智能投顧無法履行信義義務的觀點
二、認為智能投顧能夠履行信義義務的觀點
三、智能投顧與客戶之間信義關係的確立
第二節我國針對智能投顧的規定及問題
一、「資管意見」的規定及問題
二、智能投顧信義規則的性質
第三節投資顧問背景下的信義義務
一、我國規則
二、投資顧問信義義務的內涵
三、基礎框架、特殊問題及監管回應
第四節投資顧問的注意義務
一、適當建議
二、合理建議
三、最佳執行
四、全程監督
第五節投資顧問的忠實義務
一、重要事實披露
二、自營交易規則
三、交叉交易規則
第五章智能投顧承擔信義義務的特殊問題
第一節智能投顧的適當性義務
一、對智能投顧適當性義務的理論探討
二、對適當性義務的履行應達到個性化標準
三、落實智能投顧適當性義務的經驗
第二節智能投顧的信息披露
一、對商業模式的披露
二、對利益衝突的披露
三、信息披露方式的改進
四、落實智能投顧信息披露義務的經驗
第三節智能投顧的演算法規制
一、智能投顧的演算法風險
二、智能投顧演算法的開發與利用
三、智能投顧演算法的報備與披露
四、落實智能投顧演算法規制的經驗
五、基於深度學習的智能投顧的特殊問題
參考文獻

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