金融機構合規管理實施指南 曹軍武 9787516430699 【台灣高等教育出版社】

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書名：金融機構合規管理實施指南
ISBN：9787516430699
出版社：企業管理
著編譯者：曹軍武
頁數：401
所在地：中國大陸 *此為代購商品
書號：1736136
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內容簡介

本書是《金融機構合規管理辦法》（國家金融監督管理總局令2024年第7號公布，自2025年3月1日起施行）的落地實施指南，為金融機構從業者提供一站式合規管理解決方案，是構建穩健合規體系的必備工具書。 全書緊扣《金融機構合規管理辦法》監管要求，通過圖文並茂的呈現，結合高層戰略視角與基層實操技巧，為讀者提供從理論到實踐的完整指引。以58條精準解讀直擊合規管理要點，逐條拆解合規管理總則、架構和職責、合規管理保障、監督管理及法律責任，賦能讀者系統性掌握合規精髓。全書融合實戰智慧與工具賦能，58張思維導圖釐清合規全流程邏輯，58份工具表單拿來即用，58個世界500強企業合規案例深度剖析，拆解頭部企業合規策略，覆蓋反洗錢、信息披露等高頻率場景，兼顧中國監管特色與國際實踐，積極防範金融領域風險。 祝您閱讀愉快，開啟一場深刻的世界一流金融合規之旅！

作者簡介

曹軍武，合規與風控管理資深專家，極具大國工匠精神，深耕此領域二十載。舊金山州立大學博士后、北京華清風諮詢公司總經理。深度參与多項國家標準制定，主導設計35家世界500強企業管理項目160餘項。長期擔任28所知名學府特聘教師，為200餘家銀行、保險、資產管理、投資、電力、石油等企事業單位講授合規與風控管理課程560餘場。

目錄

第一章 金融機構合規管理總體介紹
第一節 金融機構合規管理遵循的法律法規
第二節 《辦法》的適用範圍
第三節 合規管理四重定義
第四節 金融機構黨組織合規管理職責
第五節 金融機構合規管理四原則
第六節 金融機構合規管理監管單位
本章小結
第二章 合規管理架構和職責
第一節 建立健全合規管理體系
第二節 董高管分工負責合規管理
第三節 下屬各機構主要負責人承擔首要責任
第四節 深化合規文化建設
第五節 董事會合規管理職責
第六節 高級管理人員合規管理職責
第七節 設立首席合規官及合規官
第八節 設立或兼任合規官管理
第九節 首席合規官及合規官職責衝突管理
第十節 首席合規官任職條件
第十一節 合規官任職資格及條件
第十二節 首席合規官職責概述
第十三節 法規變動合規應對
第十四節 發展戰略合規審查
第十五節 經營管理合規監督
第十六節 重大違規風險報告
第十七節 違規風險及時報告
第十八節 分支合規官職責參照確定
第十九節 監管事項處理跟蹤
第二十節 違規風險內部報告
第二十一節 合規管理部門設立
第二十二節 合規管理部門職責
第二十三節 境外機構合規管理
第二十四節 合規管理部門層級管理
第二十五節 合規管理部門獨立性
第二十六節 其他部門合規人員配備
第二十七節 合規管理體系統一
第二十八節 垂直管理合規部門
第二十九節 三方合規責任
第三十節 員工合規行為規範
本章小結
第三章 合規管理保障
第一節 保障合規官及部門履職權利
第二節 合規管理部門人員配備要求
第三節 各部門及境外合規管理人員配置
第四節 合規官雙線彙報機制
第五節 保障合規管理部門知情權與調查權
第六節 首席合規官、合規官獨立性保障
第七節 合規管理人員薪酬與考核管理
第八節 合規工作考核制度
第九節 加強合規管理信息化建設
第十節 建立合規培訓機制
本章小結
第四章 監督管理與法律責任
第一節 監管機構對合規管理的監督檢查
第二節 監管談話要求
第三節 未及時報告或提供資料的處理
第四節 違法違規行為的整改要求
第五節 董事、高管未能勤勉盡責的處罰
第六節 違反規定的法律責任
第七節 首席合規官或合規官違規的責任
第八節 合規管理有效的從輕、減輕處理
本章小結
第五章 附則
第一節 其他金融機構參照執行
第二節 已設置合規管理人員過渡期安排
第三節 條文中「以上」「以下」含義
第四節 《辦法》解釋權、施行日期及過渡期
本章小結
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