投資者適當性管理實務解析與操作指引 合規小兵 9787522335889 【台灣高等教育出版社】

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書名：投資者適當性管理實務解析與操作指引
ISBN：9787522335889
出版社：中國財政經濟
著編譯者：合規小兵
頁數：xxx
所在地：中國大陸 *此為代購商品
書號：1733165
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內容簡介
證券期貨市場中的股票、基金、債券、期貨、衍生品等各種產品功能各異、結構複雜、形態多變，充斥著風險性、複雜性與不確定性，而廣大投資者在專業水平、投資經驗、風險承受能力方面也存在著巨大差異，對投資的目的與需求不盡形同。經營機構通過有效履行投資者適當性義務能夠減少信息不對稱，提升投資者的風險認知意識，為資本市場的長期穩定提供堅實基礎。本書系統介紹了適當性義務的基礎要素、理論基礎與發展歷程，立足於業務實踐，系統梳理了證券市場各業務與產品的規則體系，重點分析日常管理難點、監管處罰與司法判例，進一步提出我國適當性管理在宏觀與微觀層面存在的主要問題，並提出了完善相關問題的合理建議。本書對金融從業人員尤其是證券從業人員有一定的指引和幫助，同時培養成熟專業的投資群體，共同維護證券市場的長期穩定發展。

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