金融證券重大合規風險防控指南 馬宏偉 金菱 黃非凡 9787519798895 【台灣高等教育出版社】

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書名：金融證券重大合規風險防控指南
ISBN：9787519798895
出版社：法律
著編譯者：馬宏偉 金菱 黃非凡
頁數：208
所在地：中國大陸 *此為代購商品
書號：1704443
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內容簡介

本書分為上下兩部分，分別聚焦于證券行業和私募基金行業的重大風控問題。上篇「證券市場高頻風險解讀」深入探討了證券市場中常見的重大刑事風險。通過全面梳理對比《刑法修正案（十一）》前後新舊規範，以及結合大量實務案例的分析，幫助讀者深入理解這些罪名的構成要件及法律後果，從而更好地在日常業務中避免相應風險。下篇「私募行業風險管控」則聚焦于私募基金行業的常見法律風險。書中詳盡分析了私募基金在資金募集、投資管理及退出階段可能面臨的法律風險，並提出了針對性的合規管理措施，幫助私募機構在高速發展的同時，有效降低刑事法律風險。

作者簡介

馬宏偉，華東政法大學法學碩士；繫上海市信本律師事務所高級合伙人、執業律師，具有中國證券從業資格、北京大成律師事務所中國區資本市場行業委員會牽頭人、美國註冊舞弊審查師和美國註冊法務會計師資格；兼任華東政法大學文伯書院外聘導師；曾在國家公安部，從事經濟（證券）犯罪偵查工作，參与多起重特大要案辦理，參与「09行動」「亮劍」行動督導工作，獲得國務院「8部門」聯合授予的「2010年世博會知識產權保護專項行動先進個人」；曾在渣打銀行、美國運通等世界500強跨國金融集團從事法務、風險控制、反欺詐及反腐敗等工作，獲得美國運通「全球主席獎」「法務部全球傑出個人獎」。 具有廣泛的從業經歷和豐富的行業經驗，擔任多家世界500強、上市公司、新興金融企業常年法律顧問，擅長公司投融資、公司治理、企業合規、商業風險防控；多次為大型國內外知名企業提供法律關係解決方案的內訓，受邀到上海市外國投資促進中心、世界500強等單位舉辦論壇及講座，並受邀為上觀新聞等報刊媒體發表各類點評與評論。實戰經驗豐富，擅長商事爭議解決、商業犯罪辯護、反舞弊調查、刑民交叉案件等。

目錄

上篇 證券市場高頻風險解讀
第一章 欺詐發行證券罪
一、法律規定
（一）刑法條文
（二）其他相關規定
二、構成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標準
四、量刑標準
（一）自由刑
（二）罰金刑
五、辯護要點
（一）客體要件
（二）客觀方面
（三）主體要件
（四）主觀方面
（五）數額方面
第二章 違規披露、不披露重要信息罪
一、法律規定
（一）刑法條文
（二）其他相關規定
二、構成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標準
四、量刑標準
五、辯護要點
（一）客體要件
（二）客觀方面
（三）主體要件
（四）主觀方面
（五）數額方面
六、合規建設意見
（一）堅持信息披露五項原則，建立信息披露合規部門
（二）緊跟信息披露監管方向，建立內部信息披露制度
（三）完善風險監測機制，建立有效危機應對措施

下篇 私募行業風險管控
附錄 法律法規彙編
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