證券公司民事訴訟案例分析與合規應用 王愛賓 9787519790707 【台灣高等教育出版社】

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書名：證券公司民事訴訟案例分析與合規應用
ISBN：9787519790707
出版社：法律
著編譯者：王愛賓
頁數：395
所在地：中國大陸 *此為代購商品
書號：1704328
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內容簡介

本書是對證券公司民事訴訟案例進行系統化分析的專著，其全面梳理了證券經紀、投資銀行、資產管理等九類典型證券業務條線的案例，從多維度分析案件的整體趨勢和特點，詳細介紹各條線具有代表性的案例，歸納了應引起關注的訴訟糾紛風險點，有針對性地提出了加強業務管理的建議措施。 本書具有顯著的實務性，所有撰稿人均在合規管理崗位上工作多年，了解一線業務實踐和合規管理工作現狀，能結合證券業務開展情況，準確地把握案件的合規風險點，並有針對性地提出完善合規管理的工作建議。

作者簡介

王愛賓，中國政法大學法學碩士，現任東北證券股份有限公司合規總監兼投資銀行業務內核負責人、東證融匯證券資產管理有限公司合規總監，中國證券業協會合規管理與廉潔從業專業委員會委員、中國法學會證券法學研究會理事、北京金融服務法學研究會理事、上海國際仲裁委仲裁員、中國貿促會仲裁委調解員。曾任河南省焦作市中級人民法院助理審判員，中國證券業協會證券糾紛調解中心副主任及創新支持部負責人，華林證券股份有限公司合規總監、首席風險官兼董事會秘書。發表《證券監管中司法權與行政權的互動與邊界》《證券公司開展金融衍生品業務的現狀與建議》《金融衍生品業務對證券公司傳統業務影響的分析》《證券公司對從業人員「飛單」行為的民事責任分析》《證券行業投資者適當性管理機制優化研究》《全面註冊制背景下招股說明書信息披露制度探究》《註冊制下投資銀行業務信息披露制度研究》《證券公司持續督導民事責任研究》等文章；參与高等政法院校規劃教材《證券法學》（第四版）「證券公司法律制度」專章的撰寫。

目錄

第一篇 證券公司民事訴訟案例總體分析
一、證券公司民事訴訟案例分析的重要意義
（一）證券公司複雜的法律主體身份容易引發糾紛
（二）證券公司民事訴訟案件容易帶來巨額的民事賠償
（三）證券公司民事訴訟案例分析具有極高的風險防範價值
二、證券公司民事訴訟案例收集與分析
（一）證券公司民事訴訟案例的收集
（二）證券公司民事訴訟案例的篩選整理
（三）證券公司業務條線民事訴訟案例的分析
（四）證券公司民事訴訟案例分析在合規管理中的應用
三、證券公司民事訴訟案例總體趨勢分析
（一）證券公司民事訴訟案例年份數量變化分析
（二）證券公司民事訴訟案例案由分佈分析
（三）證券公司民事訴訟案例業務領域分析
（四）證券公司民事訴訟案例標的金額分析
（五）證券公司民事訴訟案例管轄地域分析
四、證券公司民事訴訟案例的特點
（一）證券公司民事訴訟案例數量受法律法規變動的影響
（二）證券公司民事糾紛案例數量受證券市場周期波動的影響
（三）證券公司民事糾紛案例案由和規則適用存在差異
（四）證券類業務性質與民事訴訟案件的發起主體緊密相關
（五）證券類業務性質影響糾紛爭議解決方式的選擇
五、證券公司承擔民事賠償責任的情形分析
（一）證券公司自身違反法定或者約定義務而承擔民事賠償責任
（二）證券公司對從業人員的行為承擔民事賠償責任
六、證券公司民事糾紛案例分析關注的重點法律問題
（一）證券行業部門規章、部門規範性文件、自律規則能否作為法院審判的依據
（二）違反證券行業部門規章、部門規範性文件、自律規則能否認定民事行為無效
（三）證券監管機構和自律組織對證券公司的處罰能否作為認定證券公司存在過錯的依據分析
（四）證券公司格式合同中的格式條款是否有效
七、證券公司民事訴訟案例分析存在的問題
（一）證券公司民事訴訟案由與證券業務難以精確對應
（二）對同一類別的證券糾紛法院判決結果差異較大
（三）證券公司民事訴訟案件數量統計科學性有待提升
第二篇 證券經紀業務民事訴訟案例分析與合規應用
第一章 證券經紀業務裁判數據梳理與分析
一、案例分類
二、案例類別分析
三、民事訴訟數量分析
四、訴訟主體身份分析
五、民事案由分析
第二章 證券經紀業務民事訴訟典型案例
一、從業人員違規類
（一）飛單（包括詐騙）
（二）代客理財及代客操作
（三）其他違規類
（四）案例風險點總結
（五）法律歸責原則分析
（六）案件特點總結
二、適當性管理類
（一）提供服務
（二）銷售產品
（三）案例風險點總結
（四）法律歸責原則分析
（五）案件特點總結
三、證券服務類
（一）未履行通知義務
（二）傭金調整
（三）服務費用追償
（四）其他委託代理服務類
（五）案例風險點總結
（六）法律歸責原則分析
（七）案件特點總結
四、技術類
（一）案例一：黃某與XD證券股份有限公司營口光華路證券營業部證券交易合同糾紛
（二）案例二：李某與XB證券股份有限公司、XB證券股份有限公司咸陽西蘭路證券營業部服務合同糾紛
五、權屬糾紛類
六、託管服務類
（一）案例一：徐某與ZXJT證券股份有限公司等委託理財合同糾紛
（二）案例二：宋某某與楊某某、GTJA證券股份有限公司委託理財合同糾紛
七、其他類
（一）案例一：XC證券股份有限公司與施某某證券交易代理合同糾紛
（二）案例二：GX證券股份有限公司北京朝陽北路證券營業部與劉某某合同糾紛
第三章 證券經紀業務民事訴訟案例的合規應用
一、加強證券從業人員的管理
（一）把好從業人員入口關
（二）加強日常行為管控
（三）嚴格規範服務及產品銷售、推介行為
二、完善證券公司基礎內控
（一）加強違規線索的調查
（二）完善投訴舉報機制
（三）加強對風險信息的排查
（四）加強印章與空白合同管理
（五）做好傭金標準的確認及調整留痕
（六）提升保障通知類服務準確性
三、切實履行投資者適當性的告知義務
四、加強投資者糾紛的多元化處理
第三篇 投資銀行業務民事訴訟案例分析與合規應用
第一章 投資銀行業務裁判數據梳理與分析
一、案件數量分析
二、標的金額分析
三、業務類型分析
四、業務階段分析
五、民事案由分析
六、訴訟主體身份分析
七、證券公司涉案數量分析
八、審理法院層級分析
九、案件地域分析
十、責任類型分析
十一、司法與監管關注點差
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