風險與管理-企業合規理論與實務 喬遠 9787519775940 【台灣高等教育出版社】

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書名：風險與管理-企業合規理論與實務
ISBN：9787519775940
出版社：法律
著編譯者：喬遠
叢書名：深圳律師實務叢書
頁數：267
所在地：中國大陸 *此為代購商品
書號：1523374
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內容簡介

本書共包括「企業合規風險理論概述」「企業治理層面潛在合規風險類型」「企業財務層面潛在合規風險類型」「企業業務層面潛在合規風險類型」「企業刑事合規」「企業合規案例分析」六個章節的內容。第一章為企業合規風險理論概述，介紹了合規風險的定義，分別闡述了企業合規風險識別、評估、應對及常態化管理等理論及基礎實務操作；第二章至第四章立足企業實踐，分別從企業治理層面、財務相關及具體業務層面對企業常見潛在合規風險類型進行識別及分析，細分為企業治理架構管理、組織架構管理、內控管理、內部監督管理、黨群工作管理、戰略管理、預算管理、資金管理、財務管理、生產管理、採購管理、銷售管理、社會責任管理、信息傳遞管理、工程管理、固定資產管理、無形資產管理、投資管理、業務外包管理、合同管理、人力資源管理、法務管理及信息化管理共計23個企業業務領域的重要合規風險；第五章為企業刑事合規，由於企業刑事合規問題對於企業而言具有極為特殊的價值，因此本書對該問題專章進行了討論，亦選取了數個典型案例作為分析對象，從刑事合規的概念、責任切割問題、暫緩起訴協議以及合規不起訴四個方面，系統分析企業刑事合規的實務問題；第六章為企業合規案例分析，從各個流程與業務領域對幾個典型合規案例進行分類總結，通過案件評析提供合規風險防範的實務經驗。 本書旨在系統地討論企業合規風險和管理的理論與實踐問題，以供司法行政機關從事合規相關工作的人員、企業內部企業合規風險管理人員、提供合規法律服務的專業人員，及對合規風險管理有興趣的讀者等對象閱讀參考。

作者簡介

喬遠，現任深圳大學法學院、深圳大學合規研究院碩士生導師，深圳大學金融法研究中心輪值主任。北京大學法學博土、美國加州大學伯克利分校法與社會學研究中心訪問學者、中國政法大學博士后研究員。兼任中國法學會律師法學研究會特聘研究員、深圳市律師協會證券基金期貨法律專業委員會專家講師、北京市盈科（深圳）律師事務所律師，曾兼任東京大學副教授（講授「國際經濟與金融法」課程）。 主要研究方向為法律合規、金融刑法、涉外法律等。已發表相關中英文論文數篇，出版《金融警戒線：證券刑事法律實務探析》，負責或參与多項國家級、省部級課題。在合規體系建設、刑事合規、商事訴訟、資本市場等領域具有豐富的實踐經驗。

目錄

第一章 企業合規風險理論概述
第一節 企業合規風險識別
一、合規風險定義
二、合規風險識別流程
三、合規風險識別方法
第二節 企業合規風險評估
一、合規風險評估流程
二、合規風險評估方法
第三節 企業合規風險應對與常態化管理
一、合規風險應對
二、合規風險常態化管理
第二章 企業治理層面潛在合規風險類型
第一節 企業治理架構管理與合規風險
一、企業治理架構合規管理
二、企業治理架構合規風險
第二節 企業組織架構管理與合規風險
一、組織機構管理與合規
二、職責管理與合規
三、制度管理與合規
四、標準規程管理與合規
第三節 企業內控管理與合規風險
一、內控體系建立與合規
二、內控體系評價與合規
第四節 企業內部監督管理與合規風險
一、監督計劃管理與合規
二、監督工作管理與合規
第五節 企業黨群工作管理與合規風險
一、紀檢監察管理與合規
二、效能監察管理與合規
三、職工代表大會管理與合規
第六節 企業戰略管理與合規風險
一、戰略的制定、審議管理與合規
二、戰略的分解、落實管理與合規
三、戰略的監控、調整管理與合規
第三章 企業財務層面潛在合規風險類型
第一節 企業預算管理與合規風險
一、全面預算編製與合規
二、預算執行、調整與合規
第二節 企業資金管理與合規風險
一、資金計劃管理與合規
二、收款管理與合規
三、付款管理與合規
四、銀行賬戶管理與合規
五、現金管理與合規
六、票據管理與合規
七、籌資管理與合規
八、擔保管理與合規
九、財務印鑒管理與合規
第三節 企業財務管理與合規風險
一、會計核算管理與合規
二、債權債務管理與合規
三、財務報告編製與合規
四、關聯方管理與合規
五、發票管理與合規
六、會計檔案管理與合規
七、稅務管理與合規
八、成本管理與合規
第四章 企業業務層面潛在合規風險類型
第一節 企業生產管理與合規風險
一、生產安全合規管理
二、生產安全合規風險
第二節 企業採購管理與合規風險
一、大宗原材料、輔材及備件採購與合規
二、採購業務結算、付款與合規
第三節 企業銷售管理與合規風險
一、銷售計劃管理與合規
二、客戶管理與合規
三、銷售定價管理與合規
四、銷售合同管理與合規
五、收入確認核算與合規
六、開票和收款管理與合規
七、期貨交易管理與合規
第四節 企業社會責任管理與合規風險
一、職業健康安全管理與合規
二、環保管理與合規
三、能源管理與合規
四、質量管理與合規
第五節 企業信息傳遞管理與合規風險
一、信息保密與合規
二、信息處理與合規
第六節 企業工程管理與合規風險
一、初步設計概算管理與合規
二、工程建設管理與合規
三、工程驗收管理與合規
四、工程項目后評價管理與合規
第七節 企業固定資產管理與合規風險
一、固定資產新增管理與合規
二、固定資產檢修與合規
三、固定資產日常管理與合規
四、固定資產處置管理與合規
第八節 企業無形資產管理與合規風險
一、無形資產購置管理與合規
二、無形資產日常管理與合規
第九節 企業投資管理與合規風險
一、投資規劃計劃與合規
二、境外投資與合規
三、固定資產投資立項與合規
第十節 企業業務外包管理與合規風險
一、業務外包前期管理與合規
二、業務外包過程管理與合規
三、業務外包驗收與結算管理與合規
四、承包方管理與合規
第十一節 企業合同管理與合規風險
一、合同前期管理與合規
二、合同模板管理與合規
三、合同審核及簽訂與合規
四、合同履行管理與合規
第十二節 企業人力資源管理與合規風險
一、人才招聘、配置管理與合規
二、國有企業幹部管理與合規
三、員工日常管理與合規
四、員工退出管理與合規
五、員工培訓管理與合規
六、員工福利管理與合規
第十三節 企業法務管理與合規風險
一、法律事務管理與合規
二、法律訴訟（仲裁）管理與合規
三、授權管理與合規
第十四節 企業信息化管理與合規
一、信息化規劃、計劃管理與合規
二、信息系統開發管理與合規
三、信息系統維護與合規
第五章 企業刑事合規
第一節 刑事合規概念及構成
一、法人刑事責任的歸責理論
二、法人歸責理論與法人自我組織義務
三、刑事合規的概念及構成
四、過失犯審查與刑事合規的概念及構成
第二節 企業刑事責任切割
一、單位犯罪構成要件與刑事合規
二、有效合規管理系統與內部吹哨人制度
第三節 美
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