證券風險防控與專項合規研究 陳長明 隆文明 李俊灝 9787565848261 【台灣高等教育出版社】

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書名：證券風險防控與專項合規研究
ISBN：9787565848261
出版社：汕頭大學
著編譯者：陳長明 隆文明 李俊灝
頁數：225
所在地：中國大陸 *此為代購商品
書號：1506657
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內容簡介

書稿是證券風險防控和證券公司合規管理方面的著作，可供相關從業人員或研究者參考。全書分為證券風險防控篇、證券公司合規篇、實例分析篇，包括證券理論基礎，證券公司風險及其規避，證券發行、交易與上市規制，私募投資基金風險及監管，證券法律業務及律師作用機制，證券公司合規管理體系的構建與評估，律師在證券公司合規中的價值，案例分析等內容。書稿結合相關法律法規，全面分析了如何防控證券風險，並探討了我國證券公司的合規管理。

作者簡介

陳長明，男，湖南茶陵人，一級律師，教授，國家「雙千計劃」人才，先後在西南政法學院、中國人民大學、美國加州大學、清華大學接受教育，現服務於湖南工業大學。主要作品有專著《債權法重述》《我國公益信託事業的法制化研究》《股權激勵對我國大眾創業萬眾創新政策的影響研究》《社會保險理論與實務》及論文幾十篇。

目錄

證券風險防控篇
第一章 證券理論基礎
第一節 證券的基本內涵
第二節 證券市場的相關認知
第三節 證券市場主體
第二章 證券公司風險及規避
第一節 證券公司風險的形成與類型
第二節 證券公司風險度量指標與方法
第三節 證券公司風險規避策略
第三章 證券發行、交易與上市規制
第一節 證券發行的重要規制及制度變革
第二節 證券交易風險規制及制度創新
第三節 證券上市的重要規制
第四章 私募投資基金風險及監管
第一節 私募基金概述
第二節 私募證券投資基金監管制度的優化
第三節 私募股權投資基金風險預測與治理
第五章 證券法律業務及律師作用機制
第一節 證券法律業務概述
第二節 證券法律業務的基本業務規範
第三節 律師角色對資產證券化的影響
證券公司合規篇
第六章 證券公司合規管理概述
第一節 合規相關概念界定
第二節 合規管理的基本理念與原則
第三節 證券公司合規管理面臨的問題及現階段工作重點
第七章 證券公司合規管理體系的構建與評估
第一節 證券公司合規管理組織體系的構建
第二節 證券公司專項合規管理制度的建立
第三節 證券公司合規管理的有效性評估
第八章 律師在證券公司合規中的價值
第一節 打造合規計劃，設計合規管理體系
第二節 開展合規調查，擔任合規監管人
第三節 識別與防控公司法律風險
實例分析篇
案例一：百慕大投資基金監管法律制度
案例二：光大證券公司風險管理體系的優化
參考文獻

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